股指期货及其他权益类衍生品

• 151、

  DMA指标

• 152、

  对强弱指标RSI

• 153、

  简述扬基债券（Yankeebonds）的特点。

• 154、

  武士债券(Samurai bonds)

• 155、

  蓝筹股

• 156、

  红筹股

• 157、

  美式期权

• 158、

  欧式期权

• 159、

  杠杆收购(leveraged buyout)

• 160、

  金降落(golden parachute)

• 161、

  期货实物交割

• 162、

  垃圾股

• 163、

  简述股东权益的组成部分。

• 164、

  金边债券

• 165、

  无记名（实物〕国债

• 166、

  简述溢价发行的分类方式。

• 167、

  折价发行

• 168、

  承销

• 169、

  上市推荐人

• 170、

  国债定向发售方式

• 171、

  路演（Road show）

• 172、

  股票上市，被称作是股票发行和股票交易的“（）”。

• 173、

  沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为（）手.

• 174、

  在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。

• 175、

  股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（）。

• 176、

  自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。

• 177、

  沪深300股指期货合约到期时只能进行（）。

• 178、

  参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及

• 179、

  若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为（）万元。

• 180、

  某投资者买入开仓IF1003合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，该投资者对IF1003合约的持仓

• 181、

  沪深300股指期货合约非最后交易日的交易时间为（）。

• 182、

  以下关于市价指令，说法正确的是（）。

• 183、

  沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的（）。

• 184、

  某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔

• 185、

  股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被（）。

• 186、

  股指期货合约的标准化是指除（）外的所有要素都是统一规定的。

• 187、

  期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

• 188、

  沪深300股指期货合约到期日为（）。

• 189、

  担心股市下跌，可（）进行套期保值。

• 190、

  建立多头持仓应该下达（）指令。

• 191、

  涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基准确定的。

• 192、

  决定股票价格的基本因素（）.

• 193、

  上海证券交易所股价指数是采用加权综合法编制的，它的权数是（）.

• 194、

  道琼斯股价平均指数的基期是多少，基期指数是多少（）.

• 195、

  道琼斯综合平均指数由多少只股票的价格加总平均而成（）.

• 196、

  标准普尔指数的基期和基期指数分别是（）.

• 197、

  标准普尔指数的权数是（）.

• 198、

  标准普尔指数500只样本股票包括多少只金融业股票（）.

• 199、

  价值线综合指数的基期与基期指数分别是（）.

• 200、

  标准普尔指数与价值综合指数相比，谁的样本股数更多（）.

• 201、

  金融时报———证券交易所100种股票价格指数的基期是（），基期指数为（）.

• 202、

  目前，以日经225股价指数为标的物的股价指数期货合约主要在日本的（）证券交易所及（）的国际货币交易所

• 203、

  恒生指数是由香港恒生银行于（）年（）月开始编制的用以反映香港股市行情的一种指数.

• 204、

  恒指的基期是（）；基期指数为（）.指数的计算以成份股的（）为权数，采用加权平均法.

• 205、

  目前，恒指的成份股共有（）种.

• 206、

  据现代证券组合理论，股市的风险可分为（），（）.

• 207、

  股票指数期货的定义（）.

• 208、

  最先采取现金结算办法的期货交易是什么期货（).

• 209、

  Nsdaq-100指数是由100个在Nasdaq上市的最大的美国国内非（）司股票所组成.

• 210、

  06年7月恒指期货的结算日是（）.

• 211、

  06年7月恒指期货的最后交易日是（）.

• 212、

  （）是由美国最大和最具流动性的30只蓝筹股股票组成。

• 213、

  股指期货是从股市交易中衍生出来的一种新的交易方式，其交易合约的标的物是（）。

• 214、

  除了英国的金融时报股票指数以外，世界各国的股票指数一般都是（）计算一次。

• 215、

  道·琼斯工业平均指数是由（）家美国著名大工商公司股票组成。

• 216、

  下列各种指数中，采用算术平均法编制的是（）。

• 217、

  下列各种指数中，采用几何平均法编制的是（）。

• 218、

  根据现代证券组合理论，股票市场的风险可分为系统性风险和（）两个部分。

• 219、

  股价指数期货在最后交易日以后是（）方式交割的。

• 220、

  股指期货交易中一般不会出现交割违约现象，是因为（）。

• 221、

  当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票，这种操作称为（）。

• 222、

  从个股股票交易衍生而来的交易除了个股期货交易外，还有（）。

• 223、

  道·琼斯综合平均指数是由（）种股票组成。

• 224、

  下列对无套利区间描述中，错误的是（）。

• 225、

  沪深300指数的定期调整的时间为（）。

• 226、

  CMEE-miniS&P500指数期货合约的乘数为（）美元。

• 227、

  世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯期货交易所开发的（）。

• 228、

  股票期货是以（）为标的物的期货合约。

• 229、

  S&P500指数样本最多的是（）。

• 230、

  道琼斯欧洲STOXX50指数基准值为（），规定任意一只成分股在指数中的权重上限为（）。

• 231、

  金融时报指数（又称富时指数）是由（）编制。

• 232、

  金融时报100指数（FTSE100）是英国最具代表性的股价指数，该指数基值定为（），挑选了100家有

• 233、

  沪深300指数中成分股名单（）调整一次。

• 234、

  我国推出的股票指数期货的标的指数是（）。

• 235、

  沪深300股指期货的合约乘数为（）。

• 236、

  对沪深300指数编制方法，下列说法正确的是（）。

• 237、

  当沪深300股指期货指数点为3000点时，一张合约的价值等于（）。

• 238、

  假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，那么1手该合约的价值为（）。

• 239、

  沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。

• 240、

  对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为（）。

• 241、

  沪深300股指期货的交易指令每次最小下单数量为（），市价指令每次最大下单数量为（），限价指令每次最大

• 242、

  对沪深300股指期货合约，下列说法正确的是（）。

• 243、

  某投资者在前一交易日持有某月份的沪深300股指期货合约10手多头持仓，上一交易日该合约的结算价为15

• 244、

  关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

• 245、

  某国外机构在4月15日得到承诺，6月10日会有300万元资金到账。该机构看中A、B、C三只股票，准备

• 246、

  当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票，这种操作称为（）。

• 247、

  当期价高估时，可通过（），进行正向套利。

• 248、

  当期价低估时，可通过（），进行反向套利。

• 249、

  对无套利区间描述错误的是（）。

• 250、

  影响无套利区间幅宽的主要因素是（）。

• 251、

  如果股指期货价格与股票现货价格的价差大于持有成本，套利者就会（）。

• 252、

  从事套利交易活动考虑的首要问题是（）。

• 253、

  如果临近合约到期，股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差时，交易者会通过（），使股指期货价

• 254、

  日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行（）。

• 255、

  某人的期货初始保证金为250万元。假定201×年11月26日，他在沪深300股指期货12月合约的报价

• 256、

  期货交易品种中的第一大品种是（）。

• 257、

  道琼斯工业平均指数由美国最大和最具有流动性的（）只蓝筹股股票组成。

• 258、

  香港恒生指数成分股由在香港上市的具有代表性的（）家公司的股票构成。

• 259、

  （）由芝加哥期权交易所、芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所联合发起的第一芝加哥交易所也开始交易单个股

• 260、

  ETF是（）。

• 261、

  股票指数期货、短期利率期货多采用（）交割方式。

• 262、

  某基金经理计划未来投入9000万元买入股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2。此时某月

• 263、

  股指期货套期保值可以回避股票组合的（）。

• 264、

  4月15日，某投资者预计将在6月份获得一笔300万元的资金，拟买入A、B、C三只股票，每只股票各投资

• 265、

  股票涉及的持有成本包括（）。

• 266、

  期货交易的特征有（）

• 267、

  一个理想的股份指数至少具备的特点有（）。

• 268、

  假定某股票的收益率（Ri）和指数的收益率（Rm）有关系：Ri=2+1.5Rm，则下列说法中，正确的是

• 269、

  假设S（t）为t时刻的现货指数，F（t，T）表示T时交割的期货合约在t时的理论价格（以指数表示），r

• 270、

  沪深300指数的调整方法分为（）。

• 271、

  股指期货期现套利在（）情况下可以实施。

• 272、

  股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于（）。

• 273、

  S&P指数包括（）。

• 274、

  我国股指期货与股票交易的区别是（）。

• 275、

  关于股指数货合约的价值，下列说法错误的是（）。

• 276、

  沪深300股指期货的每日价格波动限制与前一交易日不相联系的是（）。

• 277、

  下列不是沪深300指数期货合约期月份的最后交易日的是（）。

• 278、

  正常情况下，沪深300股指期货的涨跌停幅度为（）。

• 279、

  关于沪深300指数交割结算价，下列说法错误的是（）。

• 280、

  关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

• 281、

  假设S（t）为t时刻的现货指数，T代表交割时间；T－t代表t时刻至交割时的时间长度（暂不考虑交易费用

• 282、

  期现套利在（）情况下可以实施。

• 283、

  关于无套利区间，说法错误的是（）。

• 284、

  股票期货的主要特点有（）。

• 285、

  编制股票指数，采用的计算方法有（）。

• 286、

  持有股票的成本由（）组成。

• 287、

  下列关于“强制减仓制度”的说法，不正确的有（）。

• 288、

  关于最小变动价位，下列说法正确的是（）。

• 289、

  下列是成分股选取标准的有（）。

• 290、

  股指期货的应用领域主要有（）。

• 291、

  与股票现货市场上的投机相比，股指期货市场上投机具有的优点有（）。

• 292、

  股指期货近期与远期月份合约间的理论价差与（）等有关。

• 293、

  目前，股票指数期货是全球成交量最大的期货品种。（）

• 294、

  在选择股票指数样本股票时，通常应选择那些价格变动趋势能够反映整个市场或某一部分市场价格变动情况的代表

• 295、

  金融时报股票指数是由英国《金融时报》编制，并在该报上发布的股票指数。（）

• 296、

  在金融时报股票指数中，目前常用的金融时报工业普通股票指数，其成份股由30种代表性的工业公司的股票构成

• 297、

  道·琼斯欧洲STOXX50指数由全球资本市场上市的50只超级蓝筹股组成。（）

• 298、

  系统性风险又称为可控风险，可以通过有效的投资组合来降低。（）

• 299、

  系统性风险对整个市场的股票都产生影响，它是由宏观因素决定的，作用时间长、涉及面广，难以通过分散投资规

• 300、

  在具体进行交易时，股票指数期货合约的价值是用指数的点数乘以事先规定的单位金额加以计算的。比如规定香港