期货从业人员执业行为准则（修订）

• 1、

  期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、__交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（）。

• 2、

  《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（　）。

• 3、

  期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

• 4、

  期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

• 5、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒

• 6、

  期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。（）

• 7、

  期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）

• 8、

  《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

• 9、

  下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。

• 10、

  期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。

• 11、

  期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。

• 12、

  期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规

• 13、

  期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。

• 14、

  期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。

• 15、

  协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、

• 16、

  期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。

• 17、

  期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申

• 18、

  期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）

• 19、

  期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情

• 20、

  期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。

• 21、

  期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护

• 22、

  甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手

• 23、

  期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

• 24、

  期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。

• 25、

  当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

• 26、

  期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）对待投资者。

• 27、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利

• 28、

  聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

• 29、

  甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些__信息，碍于情面，甲便将公司

• 30、

  期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业

• 31、

  期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

• 32、

  为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员

• 33、

  期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业

• 34、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资

• 35、

  期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信

• 36、

  期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。

• 37、

  期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告

• 38、

  期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的

• 39、

  期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并

• 40、

  如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂

• 41、

  期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请

• 42、

  期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。

• 43、

  期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业

• 44、

  期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申

• 45、

  期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的

• 46、

  期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（）。

• 47、

  期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重

• 48、

  从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。

• 49、

  从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或

• 50、

  从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业

• 51、

  违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒

• 52、

  从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

• 53、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。

• 54、

  《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中

• 55、

  下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。

• 56、

  下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

• 57、

  我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。

• 58、

  下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

• 59、

  期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业

• 60、

  协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的

• 61、

  期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

• 62、

  期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风

• 63、

  期货从业人员从事期货业务前（）。

• 64、

  期货分析师提供投资建议时，应该（）。

• 65、

  下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

• 66、

  期货从业人员在业务活动中应当（）。

• 67、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

• 68、

  下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

• 69、

  期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员

• 70、

  为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定

• 71、

  期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳

• 72、

  期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。

• 73、

  提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。

• 74、

  期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。

• 75、

  期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。

• 76、

  期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

• 77、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

• 78、

  期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

• 79、

  期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。

• 80、

  期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

• 81、

  为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

• 82、

  《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）

• 83、

  期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）

• 84、

  期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。

• 85、

  聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）

• 86、

  期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。（）

• 87、

  期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人

• 88、

  期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）

• 89、

  期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人

• 90、

  期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

• 91、

  期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密

• 92、

  为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。（）

• 93、

  期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。（）

• 94、

  期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机

• 95、

  期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他

• 96、

  当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍

• 97、

  期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格

• 98、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，

• 99、

  从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。（）

• 100、

  为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》