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期货从业
期货从业人员执业行为准则(修订)
期货从业人员执业行为准则(修订)
更新时间:
类别:期货从业
101、
《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。()
102、
期货从业人员,对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。()
103、
某期货公司为提高公司知名度,在电视台这样做广告:一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车,一年后,开着
104、
当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍
105、
为排挤竞争对手,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。()
106、
一位投资者在A公司开户,他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。()
107、
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。()
108、
期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。()
109、
机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。()
110、
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证
111、
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
112、
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()
113、
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()
114、
期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。()
115、
期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。()
116、
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的
117、
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。()
118、
期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。()
119、
《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。()
120、
期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。()
121、
从业人员可以根据投资者的投资意愿,但不得迎合投资者的不合理要求,更不得为了投资者利益而损害社会利益。
122、
从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。()
123、
从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批
124、
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有
125、
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有
126、
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有
127、
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有
128、
赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有
129、
甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
130、
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资
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