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期货从业
期货法律法规题库五

期货法律法规题库五

更新时间：2022-03-18 14:02:14 类别：期货从业

151、
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（）
152、
为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例
153、
《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保
154、
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（
155、
使用保障基金前，中国证券监督管理委员会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
156、
保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证券监督管理委员会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情
157、
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，不可以参与期
158、
中国证券监督管理委员会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（
159、
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（）
160、
中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
161、
证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风
162、
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。
163、
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。（）
164、
中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，不得收取任何费用。（）
165、
外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资
166、
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。（）
167、
从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）
168、
对投资者了解交易情况的要求，期货从业人员应根据重要程度，有选择的给予答复。（）
169、
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务。（）
170、
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以公开投资者或者原所在机构的秘密。（）
171、
期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）
172、
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
173、
期货从业人员在执业过程中仅对投资者负责。（）
174、
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训
175、
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，
176、
投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知中国期货业协会。（）
177、
产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品
178、
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（）
179、
期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施
180、
期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者的风险承受能力情况，其中，问卷问题应不少
181、
期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务的人员进行回访。（）
182、
涉及投资组合的产品或服务，经营机构应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。（）
183、
投资者测试数据库应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。（）
184、
中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。（）
185、
经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。（
186、
经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，每半年抽取一定比例进行适当性回访。（
187、
经营机构履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，但可以降低产品或服务的固有风险。（）
188、
经营机构可以随时任意调整其风险承受能力等级。（）
189、
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应首先确认其不属于风
190、
普通投资者不可以转化为专业投资者。
191、
我国刑法规定了操纵证券、期货市场罪。（）
192、
根据《中华人民共和国刑法》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为
193、
交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，无须承担赔偿责任。（）
194、
期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，无权向不履行义务的一方追偿。（）
195、
期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，规定不明确的，期货交易所有权就
196、
期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（）
197、
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院可以依法冻结、
198、
人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货
199、
三次以上实施__交易或者泄露__信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计
200、
期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（
201、
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）
202、
某人所在单位人股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律
203、
全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其自有资金账户可以混合管理。（）
204、
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
205、
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（）
206、
证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，
207、
期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户
208、
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改。（
209、
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）
210、
期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件
211、
监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
212、
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时．监控中心应当退回申请，并告知期货公司。（
213、
期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。（）
214、
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（）
215、
从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况
216、
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
217、
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员
218、
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售
219、
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同
220、
期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）
221、
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售
222、
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同
223、
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。
224、
期货从业人员不得从事不正当交易行为和不正当竞争。（）
225、
期货从业人员应当接受后续职业培训。（）
226、
期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。（）
227、
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（）
228、
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突且无法避免时．应当确保自身利
229、
期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）
230、
期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（）
231、
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）
232、
通过共谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合买卖，转嫁风险，情节严重的。处三年以下
233、
伪造或编造会计凭证，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。（）
234、
国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司破产，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒
235、
非法获取期货交易__信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该__信息有关的
236、
单位犯证券、期货__交易、泄露__信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任
237、
证券交易所的工作人员委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。（）
238、
未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。（）
239、
公司、企业的工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的。处3年以下有期
240、
以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（）
241、
期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司、
242、
期货公司挪用客户保证金，不用承担赔偿责任。（）
243、
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所代期货公司履行义务后，有
244、
期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（）
245、
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。（）
246、
期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。（）
247、
期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有
248、
有证据证明期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内
249、
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前本院作出的有关司法解释与本规定不一致
250、
期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院
251、
人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货
252、
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》施行前已经受理的上述案件需再次移送。（
253、
设立期货交易所，由财政部审批。（）
254、
期货交易所的结算中心全部需要建立、健全结算担保金制度。（）
255、
期货交易的结算，由期货公司统一组织进行。（）
256、
国务院期货监督管理机构为了保持独立性，严禁与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。（）
257、
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。（）
258、
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。（）
259、
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转
260、
任何单位从事期货交易及其相关活动，应当遵守《期货交易管理条例》，但是个人交易者除外。（）
261、
期货交易所会员可以是在中国境外登记注册，也可在中国境内从事经营活动的企业法人或者其他经济组织。（
262、
我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。（）
263、
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。（）
264、
境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。（）
265、
国家机关和事业单位可以从事期货交易。（）
266、
未经期货交易所许可．任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（）

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