期货公司监督管理办法

• 1、

  《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上

• 2、

  《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。

• 3、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

• 4、

  《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、

• 5、

  未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期

• 6、

  未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料

• 7、

  会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料

• 8、

  期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直

• 9、

  期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服

• 10、

  期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采

• 11、

  期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（

• 12、

  期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全

• 13、

  客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站__的期货保证金账户。（）

• 14、

  期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期

• 15、

  期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公

• 16、

  客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（）

• 17、

  在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应

• 18、

  期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（）

• 19、

  中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（）

• 20、

  未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其

• 21、

  期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借

• 22、

  期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中

• 23、

  投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在（）内提出。

• 24、

  期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。

• 25、

  期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同

• 26、

  期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施监控。

• 27、

  下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。

• 28、

  期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。

• 29、

  期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

• 30、

  期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

• 31、

  下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

• 32、

  下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

• 33、

  下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

• 34、

  期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

• 35、

  期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。

• 36、

  期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）。

• 37、

  客户以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。

• 38、

  投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。

• 39、

  客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照（）方式确认。

• 40、

  下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是（）。

• 41、

  期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用

• 42、

  下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。

• 43、

  期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

• 44、

  期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

• 45、

  期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

• 46、

  期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全

• 47、

  期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

• 48、

  期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

• 49、

  期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）

• 50、

  期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

• 51、

  期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货

• 52、

  期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用

• 53、

  期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

• 54、

  期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

• 55、

  《期货公司管理办法》自（）起施行。

• 56、

  （）依法对保证金安全实施监控。

• 57、

  申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

• 58、

  设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿

• 59、

  期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

• 60、

  期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务

• 61、

  中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知

• 62、

  期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。

• 63、

  （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。

• 64、

  期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。

• 65、

  客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。

• 66、

  客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

• 67、

  期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

• 68、

  期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。

• 69、

  期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日

• 70、

  期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

• 71、

  期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。

• 72、

  期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出

• 73、

  在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。

• 74、

  期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

• 75、

  申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。

• 76、

  《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（

• 77、

  我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

• 78、

  对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

• 79、

  期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

• 80、

  期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。

• 81、

  期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。

• 82、

  期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

• 83、

  有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。

• 84、

  下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

• 85、

  下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。

• 86、

  期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（）。

• 87、

  期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（

• 88、

  期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

• 89、

  期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。

• 90、

  下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。

• 91、

  下列关于互联网交易的表述，正确的有（）。

• 92、

  期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

• 93、

  下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。

• 94、

  下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。

• 95、

  中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

• 96、

  期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服

• 97、

  下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

• 98、

  期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。

• 99、

  申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

• 100、

  期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中

• 101、

  期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

• 102、

  期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足

• 103、

  期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期

• 104、

  （）依法对期货公司实行自律管理。

• 105、

  以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。

• 106、

  期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是（）。

• 107、

  期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

• 108、

  中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。

• 109、

  期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。

• 110、

  期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。

• 111、

  （）不得由一人兼任。

• 112、

  期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、

• 113、

  除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。

• 114、

  客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

• 115、

  期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

• 116、

  期货公司不得将客户（）借给他人使用。

• 117、

  期货公司应当建立（）的备份制度。

• 118、

  有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

• 119、

  期货公司应当按照规定定期报送（）等有关资料。

• 120、

  （）应当对月度报告签署确认意见。

• 121、

  持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中

• 122、

  期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

• 123、

  期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）

• 124、

  期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）

• 125、

  期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足

• 126、

  中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知

• 127、

  期货公司无权解聘首席风险官。（）

• 128、

  期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）

• 129、

  客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有

• 130、

  期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。（）

• 131、

  中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）

• 132、

  单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）

• 133、

  申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。（）

• 134、

  期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应该近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事

• 135、

  期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）

• 136、

  期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）

• 137、

  期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构

• 138、

  期货公司的董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。（）

• 139、

  依据《期货公司管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。（）

• 140、

  根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。（）

• 141、

  期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）

• 142、

  期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

• 143、

  期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构

• 144、

  中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。

• 145、

  未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料

• 146、

  期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的

• 147、

  《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。（）

• 148、

  申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）

• 149、

  申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50％，

• 150、

  申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制