期货投资者保障基金管理暂行办法

• 1、

  《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是（）。

• 2、

  期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

• 3、

  若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳

• 4、

  期货交易活动实行的原则有（）。

• 5、

  期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

• 6、

  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参

• 7、

  期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。（）

• 8、

  甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所200

• 9、

  甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所200

• 10、

  期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由

• 11、

  期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（　）

• 12、

  张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保

• 13、

  期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（　）可以决定使用期货投资者保障基金

• 14、

  期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　）。

• 15、

  期货投资者保障基金启动资金的来源为（　）。

• 16、

  期货投资者保障基金是为了（　）而设立的专项基金。

• 17、

  期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是（　）。

• 18、

  期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，（　）。

• 19、

  期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的（　）。

• 20、

  期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　）确定。

• 21、

  期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　）中列示。

• 22、

  期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以（　）名义设立，专户存储保障基金。

• 23、

  下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

• 24、

  负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。

• 25、

  期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（　）。

• 26、

  期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当（　）。

• 27、

  下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

• 28、

  对机构投资者以个人名义参与期货交易的，补偿规则是（　）。

• 29、

  （　）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。

• 30、

  期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应

• 31、

  保障基金不可以用于（　）投资。

• 32、

  甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说

• 33、

  保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告（）。

• 34、

  李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说

• 35、

  下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（　）。

• 36、

  期货投资者保障基金是在（　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和

• 37、

  期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。

• 38、

  期货交易所、期货公司保障基金总额要求达到（　）元人民币，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基

• 39、

  有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是（　）。

• 40、

  中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

• 41、

  使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应

• 42、

  （　）可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保险基金。

• 43、

  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送（　）。

• 44、

  期货投资者保障基金的（　）应报财政部批准。

• 45、

  使用期货投资者保障基金前，（　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

• 46、

  （　）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实

• 47、

  期货投资者保障基金是在（　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

• 48、

  出现（　）等情况，经中国证败会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

• 49、

  期货投资者保障基金可以运用于（　）。

• 50、

  下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。

• 51、

  下列选项中，属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是（　）。

• 52、

  下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（　）。

• 53、

  下列关于保障基金的说法，不正确的是（　）。

• 54、

  下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是（　）。

• 55、

  经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（　）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

• 56、

  下列关于对保障基金的监管，说法正确的是（　）。

• 57、

  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（　）措施。

• 58、

  期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采

• 59、

  期货投资者保障基金的管理和运用遵循（　）的原则。

• 60、

  期货投资者保障基金的（　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

• 61、

  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　），经会计师事务所审讣后，报送中国证监会和财政部

• 62、

  （　）应当妥善保存有关期货投资者，确保财务记录和档案完整、真实

• 63、

  以下说法正确的是（）。

• 64、

  期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定

• 65、

  中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）

• 66、

  对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的

• 67、

  期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（　）

• 68、

  期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（　）

• 69、

  投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使

• 70、

  期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。（

• 71、

  只有期货公司的保障基金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用自有资金补偿。（　）

• 72、

  《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。（　

• 73、

  投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（　

• 74、

  期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（　）

• 75、

  期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（　）

• 76、

  期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调

• 77、

  期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（　）

• 78、

  期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构

• 79、

  期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。

• 80、

  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照

• 81、

  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以

• 82、

  根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（　）。

• 83、

  根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（　）。[2009年9月真题]

• 84、

  期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定

• 85、

  中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（　）[2009年9月真题]

• 86、

  对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的

• 87、

  期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。

• 88、

  保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行（）。

• 89、

  期货交易所应当在本办法实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。

• 90、

  （）负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

• 91、

  鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（）

• 92、

  期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按（）补偿。

• 93、

  《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（）起施行。

• 94、

  期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

• 95、

  假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2

• 96、

  甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说

• 97、

  对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

• 98、

  对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各

• 99、

  期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

• 100、

  （）负责期货投资者保障基金的财务监管。