关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知

• 1、

  期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公

• 2、

  投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少（）个交

• 3、

  一般法人投资者申请开户股指期货交易，净资产应当不低于人民币（）万元。

• 4、

  期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法

• 5、

  一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当提供加盖公章的最近12个月内的（）作为净资产证明。

• 6、

  期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

• 7、

  股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。

• 8、

  股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分后（）为投资者

• 9、

  股指期货投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，

• 10、

  股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

• 11、

  股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。

• 12、

  股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（

• 13、

  股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。

• 14、

  股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款证明。

• 15、

  股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活

• 16、

  股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记

• 17、

  对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。

• 18、

  （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

• 19、

  投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参

• 20、

  （）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

• 21、

  期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立

• 22、

  一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币（）万元。

• 23、

  投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

• 24、

  承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。

• 25、

  对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

• 26、

  对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）

• 27、

  投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请

• 28、

  按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后

• 29、

  投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）个交易日、20笔以上的

• 30、

  投资者商品期货交易经历中，必须有（）笔以上的成交记录。

• 31、

  在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。

• 32、

  在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评

• 33、

  在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的

• 34、

  《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实

• 35、

  《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁

• 36、

  中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务

• 37、

  （）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。

• 38、

  股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。

• 39、

  （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。

• 40、

  期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）

• 41、

  自然人投资者申请开立股指期货时，如其用仿真交易经历申请，那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是（

• 42、

  投资者在申请开立股指期货时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司

• 43、

  一般法人投资者申请开立股指期货交易账户，其净资产应不低于人民币（）。

• 44、

  开立股指期货交易账户应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件的投资者是（）。

• 45、

  中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

• 46、

  期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投

• 47、

  自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

• 48、

  （）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

• 49、

  期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立

• 50、

  期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

• 51、

  投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。

• 52、

  期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公

• 53、

  投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明，且具有

• 54、

  期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。

• 55、

  投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等

• 56、

  关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

• 57、

  对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。

• 58、

  期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

• 59、

  《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

• 60、

  下列关于“可用资金要求”的说法中，正确的是（）。

• 61、

  下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

• 62、

  下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

• 63、

  下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中，正确的是（）。

• 64、

  关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

• 65、

  下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

• 66、

  下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

• 67、

  期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。

• 68、

  期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

• 69、

  在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（）的责任。

• 70、

  期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

• 71、

  期货公司会员为客户提供的服务有（）

• 72、

  一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

• 73、

  关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

• 74、

  对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

• 75、

  关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

• 76、

  关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有（）。

• 77、

  下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。

• 78、

  下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。

• 79、

  下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。

• 80、

  《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

• 81、

  对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

• 82、

  期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

• 83、

  向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

• 84、

  期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估

• 85、

  期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。

• 86、

  一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。

• 87、

  《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正

• 88、

  下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

• 89、

  期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得

• 90、

  下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

• 91、

  期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格

• 92、

  对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

• 93、

  期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等

• 94、

  《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。

• 95、

  以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是（）。

• 96、

  期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易

• 97、

  投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交

• 98、

  一般法人投资者申请开户，应满足的条件是（）。

• 99、

  期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

• 100、

  投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位（）部门出具的加盖公章的收入证明文件。