最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

• 1、

  期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。

• 2、

  以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）所在地的中级人民法院管辖。

• 3、

  下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。

• 4、

  确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（）为标准。

• 5、

  期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低

• 6、

  客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。（）

• 7、

  有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指

• 8、

  甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加

• 9、

  甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加

• 10、

  甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加

• 11、

  甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加

• 12、

  （）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

• 13、

  期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为（）。

• 14、

  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的（）。

• 15、

  非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应

• 16、

  下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为（）。

• 17、

  期货公司错误执行客户交易指令在客户没有认可的条件下，期货公司无需承担的责任是（）。

• 18、

  期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

• 19、

  依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

• 20、

  客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大

• 21、

  因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

• 22、

  关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法，错误的是（）。

• 23、

  不应当认定期货经纪合同无效的情况为（）。

• 24、

  公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于

• 25、

  期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事

• 26、

  期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但

• 27、

  下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是（）。

• 28、

  期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通

• 29、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）

• 30、

  下列关于责任承担的表述，错误的是（）。

• 31、

  在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为（）。

• 32、

  期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是（）。

• 33、

  人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强

• 34、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，

• 35、

  期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进

• 36、

  客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）。

• 37、

  由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司（）。

• 38、

  期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的

• 39、

  期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当

• 40、

  期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

• 41、

  人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关

• 42、

  期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）责任。

• 43、

  期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，（）应当承担南此产生的民事责任。

• 44、

  非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，（）应当承

• 45、

  公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期

• 46、

  不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

• 47、

  下列除了（）项，应当认定期货经纪合同无效。

• 48、

  因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。

• 49、

  期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意（）内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的

• 50、

  期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（）承担赔偿责任。

• 51、

  下面说法正确的是（）。

• 52、

  期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对

• 53、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓

• 54、

  期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权

• 55、

  客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

• 56、

  期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交

• 57、

  期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

• 58、

  甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的和约下跌10

• 59、

  A期货公司为了多创造一些利润，规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为己有

• 60、

  小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自

• 61、

  小王在A期货公司开户以后，第一次是这样下达交易指令的：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操

• 62、

  某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导

• 63、

  期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析

• 64、

  人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

• 65、

  下面（）的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

• 66、

  不以真实身份从事期货交易的单位，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

• 67、

  不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同（）。

• 68、

  期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向（）交易或者持仓头寸的结算结果。

• 69、

  期货公司进行以下（）操作的，客户不承担责任。

• 70、

  审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）比例为标准。

• 71、

  客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支

• 72、

  期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）

• 73、

  以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

• 74、

  有证据证明期货交易所、期货公司、（）自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算

• 75、

  有证据证明结算会员在（）中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内

• 76、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，

• 77、

  下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是（）。

• 78、

  期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。

• 79、

  下列说法中，正确的是（）。

• 80、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持

• 81、

  关于强行平仓的费用承担，下列说法中，正确的是（）。

• 82、

  关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是（）。

• 83、

  下列有关交割违约的表述中，正确的是（）。

• 84、

  期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。

• 85、

  人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。

• 86、

  期货公司的（）行为无效。

• 87、

  当符合（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

• 88、

  对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

• 89、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（

• 90、

  期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（）。

• 91、

  期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。

• 92、

  期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。

• 93、

  期货交易所未代期货公司履行期货合约的，（）。

• 94、

  下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（）。

• 95、

  人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。

• 96、

  客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（）。

• 97、

  期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，（）。

• 98、

  人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

• 99、

  对强行平仓规定正确的是（）。

• 100、

  下列应由期货公司承担民事责任的是（）。

• 101、

  不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿

• 102、

  客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户

• 103、

  下列情形属于透支交易的是（）。

• 104、

  期货公司的以下行为应当认定为无效的是（）。

• 105、

  期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是（）。

• 106、

  实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持

• 107、

  公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期

• 108、

  期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。（）

• 109、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失

• 110、

  侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之

• 111、

  期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔

• 112、

  非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。（）

• 113、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司与交易所经书

• 114、

  冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。（）

• 115、

  期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当

• 116、

  确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果

• 117、

  期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。（）

• 118、

  期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。（）

• 119、

  客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责

• 120、

  期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。（）

• 121、

  期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（）

• 122、

  期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事

• 123、

  公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的

• 124、

  客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。（）

• 125、

  期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（）

• 126、

  期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益

• 127、

  期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，

• 128、

  客户对当日交易结算结果确认后，又对之前某日的持仓和交易结算结果提出异议，如确实因为期货公司过错致使客

• 129、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书

• 130、

  在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构

• 131、

  征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。（）

• 132、

  期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户

• 133、

  期货公司作为债务人时，如已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。（

• 134、

  人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

• 135、

  在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。（）

• 136、

  因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。（）

• 137、

  当事人既以违约又以侵权起诉的，先以违约请求确定管辖。（）

• 138、

  期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（）

• 139、

  非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司

• 140、

  不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。（）

• 141、

  没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，

• 142、

  因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。（）

• 143、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，

• 144、

  不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿

• 145、

  期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，

• 146、

  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。（）

• 147、

  期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进

• 148、

  期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任，客户予

• 149、

  客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由

• 150、

  客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为2日内有效；没有成交价格的，应当视为按