期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）

• 1、

  《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

• 2、

  期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度

• 3、

  期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各

• 4、

  期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高

• 5、

  期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

• 6、

  期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

• 7、

  根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守

• 8、

  对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

• 9、

  根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。

• 10、

  期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建

• 11、

  在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行

• 12、

  期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。

• 13、

  期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

• 14、

  《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。

• 15、

  为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（）。

• 16、

  下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

• 17、

  对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。

• 18、

  期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

• 19、

  会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

• 20、

  按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投

• 21、

  期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度

• 22、

  以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

• 23、

  会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。

• 24、

  期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。

• 25、

  对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视

• 26、

  会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建

• 27、

  会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户

• 28、

  会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）

• 29、

  会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。（

• 30、

  会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠

• 31、

  会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

• 32、

  会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

• 33、

  会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人

• 34、

  根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利

• 35、

  期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业

• 36、

  期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资

• 37、

  对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，

• 38、

  期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益

• 39、

  《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定

• 40、

  期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者

• 41、

  对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，情节较轻的，协会以书面或口