关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）
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1、
为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管
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2、
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引
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3、
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、
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4、
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
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5、
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性
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6、
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
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7、
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。
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8、
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
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9、
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。
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10、
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
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11、
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规
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12、
（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
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13、
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能
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14、
落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。
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15、
（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
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16、
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）
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17、
投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
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18、
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管
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19、
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料
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20、
投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
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21、
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和
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22、
（）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和
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23、
取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进
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24、
下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
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25、
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。
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26、
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
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27、
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则
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28、
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
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29、
期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
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30、
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。
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31、
股指期货的投资主体可以有（）。
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32、
对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
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33、
（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
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34、
加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则
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35、
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，（）应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协
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36、
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
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37、
（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所
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38、
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
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39、
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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40、
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和
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41、
中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
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42、
期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
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43、
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。（）
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44、
自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是
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45、
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规
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46、
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
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47、
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性
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48、
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保
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49、
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）
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50、
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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51、
中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（）
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52、
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。
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53、
期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）
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54、
法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部
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55、
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状
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56、
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能
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57、
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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58、
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和
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59、
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（）
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60、
期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。（）
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61、
投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。（）
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62、
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性
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63、
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
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64、
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
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65、
期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）
