期货从业人员管理办法

• 1、

  未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

• 2、

  《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

• 3、

  根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

• 4、

  期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。

• 5、

  中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配

• 6、

  中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）

• 7、

  为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。

• 8、

  《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。

• 9、

  下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。

• 10、

  从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报

• 11、

  根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。

• 12、

  （）应当对期货从业人员的报告行为保密。

• 13、

  下列选项中，不属于期货从业人员的是（）。

• 14、

  关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

• 15、

  如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行

• 16、

  依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

• 17、

  通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

• 18、

  期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。

• 19、

  被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

• 20、

  为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织（）。

• 21、

  （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

• 22、

  期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

• 23、

  中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构

• 24、

  （）负责组织从业资格考试。

• 25、

  以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

• 26、

  期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

• 27、

  期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

• 28、

  期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

• 29、

  期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。

• 30、

  王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请

• 31、

  （）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。

• 32、

  取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

• 33、

  取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请

• 34、

  下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（）。

• 35、

  下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

• 36、

  机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部

• 37、

  中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构

• 38、

  期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。

• 39、

  对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以

• 40、

  期货从业人员受到（）的监督。

• 41、

  具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

• 42、

  下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。

• 43、

  依《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须（）。

• 44、

  下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

• 45、

  下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。

• 46、

  甲系某从事期货经营机构的人员。一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）

• 47、

  下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

• 48、

  甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。

• 49、

  期货从业人员出现（）的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

• 50、

  导致期货从业资格被注销的情形有（）。

• 51、

  期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

• 52、

  期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

• 53、

  下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

• 54、

  下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

• 55、

  期货从业人员必须（）。

• 56、

  期货公司的期货从业人员不得有（）行为。

• 57、

  机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部

• 58、

  从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

• 59、

  期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，

• 60、

  协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分

• 61、

  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，

• 62、

  期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）

• 63、

  期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。（）

• 64、

  《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。（）

• 65、

  经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

• 66、

  取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培

• 67、

  期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）

• 68、

  中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）

• 69、

  取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。（）

• 70、

  期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函

• 71、

  协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当

• 72、

  期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或

• 73、

  中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）

• 74、

  通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（）

• 75、

  期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。（）

• 76、

  《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。（）

• 77、

  协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协

• 78、

  中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）

• 79、

  通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（）

• 80、

  未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）

• 81、

  从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的

• 82、

  取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。（）

• 83、

  当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披

• 84、

  期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交

• 85、

  中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（）

• 86、

  中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）

• 87、

  协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）

• 88、

  期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执

• 89、

  期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）

• 90、

  因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

• 91、

  取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业

• 92、

  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销

• 93、

  机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

• 94、

  取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协

• 95、

  为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业

• 96、

  中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予

• 97、

  期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，

• 98、

  张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于是跑去报名，张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的

• 99、

  钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。

• 100、

  取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。