证券投资基金

• 1、

  证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

• 2、

  按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。

• 3、

  契约型基金反映的是（）。

• 4、

  证券投资基金的资金主要投向（）。

• 5、

  开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

• 6、

  在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。

• 7、

  基金在美国的称谓是（）。

• 8、

  作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。

• 9、

  根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。

• 10、

  货币市场基金的投资工具包括（）。

• 11、

  开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（）。

• 12、

  根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。

• 13、

  证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。

• 14、

  证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其

• 15、

  公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。

• 16、

  契约型基金设有董事会。

• 17、

  基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。

• 18、

  债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升

• 19、

  根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。

• 20、

  基金托管人也可以从事基金投资。

• 21、

  契约型基金是依法注册的法人。

• 22、

  在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）

• 23、

  与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。

• 24、

  1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

• 25、

  下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。

• 26、

  以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。

• 27、

  个别证券特有的风险是（）。

• 28、

  QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

• 29、

  封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。

• 30、

  通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。

• 31、

  根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

• 32、

  由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。

• 33、

  关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

• 34、

  考察基金产品线的内涵角度一般不包括（）。

• 35、

  下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

• 36、

  开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。

• 37、

  增发新股的资金清算属于（）。

• 38、

  托管人内部控制的基础是（）。

• 39、

  基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机

• 40、

  基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并

• 41、

  营销组合四大要素不包括（）。

• 42、

  销售业务流程控制的内容不包括（）。

• 43、

  基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外

• 44、

  （）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出

• 45、

  当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

• 46、

  基金（）对其资产按规定进行估值。

• 47、

  基金持有的金融资产应计人（）。

• 48、

  假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125

• 49、

  通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。

• 50、

  买入返售金融资产收入属于（）。

• 51、

  下列各项不属于基金费用的是（）。

• 52、

  关于基金税收，下列说法正确的是（）。

• 53、

  代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人

• 54、

  关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。

• 55、

  中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

• 56、

  某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

• 57、

  在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

• 58、

  关于市场组合，下列叙述错误的是（）。

• 59、

  下列（）不是资产配置的目标。

• 60、

  确定资产类别收益预期的主要方法有（）。

• 61、

  采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

• 62、

  下列属于消极性股票投资策略的是（）。

• 63、

  市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0．5元，每股净资产3元，其市

• 64、

  以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。

• 65、

  选择债券指数化投资的原因不包括（）。

• 66、

  某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）

• 67、

  对管理公司本身表现的衡量属于（）。

• 68、

  假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率

• 69、

  证券投资基金在我国的作用主要包括（）。

• 70、

  证券投资基金市场服务机构包括（）。

• 71、

  成长型基金的主要投资对象包括（）。

• 72、

  1OF与ETF之间的区别体现在（）。

• 73、

  基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。

• 74、

  折（溢）价率反映（）之间的关系。

• 75、

  ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。

• 76、

  关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。

• 77、

  基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（）行为。

• 78、

  关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（）。

• 79、

  下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。

• 80、

  下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）。

• 81、

  交易所资金清算包括（）。

• 82、

  基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）。

• 83、

  基金客户服务方式包括（）。

• 84、

  开放式基金的费用主要包括（）。

• 85、

  关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。

• 86、

  下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。

• 87、

  关于QDⅡ基金份额净值的计算和__，下列说法正确的有（）。

• 88、

  基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。

• 89、

  持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。

• 90、

  与基金利润有关的财务指标包括（）。

• 91、

  下列属于基金信息__禁止行为的有（）。

• 92、

  基金信息__的实质性原则包括（）。

• 93、

  下列各项中不属于ETF相关信息__义务人应遵守业务规则有（）。

• 94、

  基金财务报表附注的__内容主要包括（）。

• 95、

  证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取

• 96、

  截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司

• 97、

  存续期募集的信息__主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月__一次更新的招募说明书。

• 98、

  1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个（

• 99、

  证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。

• 100、

  （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资