证券投资基金基础知识综合练习

• 1、

  投资组合管理的一般流程不包括（）

• 2、

  通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求（）。

• 3、

  机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。

• 4、

  基金管理公司的核心竞争力体现在（）。

• 5、

  下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。

• 6、

  时间加权收益率假设红利以除息前一日的（）减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。

• 7、

  下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。

• 8、

  流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。

• 9、

  从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印

• 10、

  詹森a是由詹森在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

• 11、

  下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是（）。

• 12、

  下列单独向投资者收取过户费的是（）。

• 13、

  证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（）。

• 14、

  某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以

• 15、

  以下不属于内部控制的原则的是（）。

• 16、

  基金运作信息__文件包括（）。

• 17、

  某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购

• 18、

  职业道德是指（）。

• 19、

  （）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

• 20、

  合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险

• 21、

  合规政策内容不包括（）。

• 22、

  基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

• 23、

  合规与风险控制部的职责不包括（）。

• 24、

  （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

• 25、

  夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

• 26、

  UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

• 27、

  全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。

• 28、

  买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。

• 29、

  （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

• 30、

  债券基金主要的投资风险不包括（）。

• 31、

  （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

• 32、

  夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

• 33、

  UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。

• 34、

  全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。

• 35、

  买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。

• 36、

  （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

• 37、

  债券基金主要的投资风险不包括（）。

• 38、

  可转换债券的特点不包括（）。

• 39、

  （）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

• 40、

  下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。

• 41、

  下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（）。

• 42、

  （）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

• 43、

  下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。

• 44、

  关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。

• 45、

  以下说法错误的是（）。

• 46、

  不属于风险应对措施是（）。

• 47、

  关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。

• 48、

  某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以

• 49、

  关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

• 50、

  某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF

• 51、

  Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。

• 52、

  关于政策风险，以下表述错误的是（）。

• 53、

  证券投资基金的会计报表通常不包括（）。

• 54、

  关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。

• 55、

  深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日

• 56、

  目前常用的风险价值模型技术不包括（）。

• 57、

  复利现值的计算公式为（）。

• 58、

  下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

• 59、

  显性成本包括（）。 1佣金 Ⅱ买卖价差 Ⅲ印花税 Ⅳ过户费

• 60、

  2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管

• 61、

  下列不属于金融衍生工具的是（）。

• 62、

  以下不属于市场风险的是（）。

• 63、

  公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）

• 64、

  以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。

• 65、

  列不属于现金流量表中的基本结构的是（）。

• 66、

  （）是对风险因子的暴露程度。

• 67、

  根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列哪些金融产品或工具（）。Ⅰ政府债券Ⅱ住

• 68、

  期权合约中约定的价格被称（）。

• 69、

  一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

• 70、

  操作风险是来源于（），以及其他不可控但会影响公司运营的风险。

• 71、

  买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

• 72、

  目前大部分证券公司对参与融资融券业务的普通投资者要求开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万

• 73、

  证券投资基金会计核算的责任主体是（）。

• 74、

  正态分布的（）可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

• 75、

  下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）

• 76、

  一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。

• 77、

  在公司解散或破产清算时，以下清偿顺序正确的是（）。

• 78、

  （）不属于银行间债券市场交易制度。

• 79、

  （）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

• 80、

  股票估值的内在价值法不包括（）。

• 81、

  其基金管理人统计了其基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△（单位：点），并将△从小到大依次排

• 82、

  某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例为50%，某

• 83、

  到期收益率的影响因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.债券市场价格Ⅲ.计息方式Ⅳ.再投资收益率

• 84、

  （）通常被用来硏究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）其个值的情

• 85、

  （）属于在交易所内交易的衍生工具。

• 86、

  私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。

• 87、

  可转换债券的基本要素不包括（）。

• 88、

  沪港通开展的意义不包括（）。

• 89、

  银行间债券市场现券交易采用（）交易。

• 90、

  下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（）。

• 91、

  欧洲最大的证券交易所是（）。

• 92、

  短期政府债券的主要特点包括（）。Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强

• 93、

  影响净资产收益率的指标包括（）。

• 94、

  在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

• 95、

  每一计息期的利息额相等的计息方式是（）。

• 96、

  期货市场的基本功能不包括（）。

• 97、

  下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。

• 98、

  下列关于盯市制度的说法中，错误的是（）。

• 99、

  以下关于中位数、均值和标准的说法正确的是（）。

• 100、

  某人有其基金3000份，基金份额净值1.2，按1：2拆分基金。以下说法正确的是（）。

• 101、

  下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。

• 102、

  某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有

• 103、

  其开放式基金资产净值为1亿元，股票市值为6000万元，银行存款为1000万元，投资定期存款1000万

• 104、

  某投资者60岁，目前拥有70万元的现金，通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型，则该投资者最不可

• 105、

  股票基金A期初的资产净值为10亿元，期末的资产净值为20亿元，期间买入股票的总成本为30亿元，卖出股

• 106、

  证券、期货投资咨询的活动包括（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举

• 107、

  按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（）。

• 108、

  另类投资的投资对象不包括（）。

• 109、

  按发行主体分类，债券不可分为（）。

• 110、

  传统的证券组合中，另类投资产品不能达到的作用是（）。

• 111、

  有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进行

• 112、

  基金风险调整收益评估指标的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.贝塔系数比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率

• 113、

  下列哪个渠道不能为内地投资人实现境外资产融资（）。

• 114、

  股票基金的持股集中度的计算公式为（）。

• 115、

  绝对收益的计算指标不包括（）。

• 116、

  投资风险的主要因素包括（）Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险

• 117、

  单利现值的计算公式为（）。

• 118、

  证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券

• 119、

  关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。

• 120、

  下面的特征中不属于证券投资基金的是（）。

• 121、

  下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。

• 122、

  在报价驱动市场中处与关键性地位的是（）。

• 123、

  计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础是（）。

• 124、

  从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。

• 125、

  按照有无保证，将债券分为（）。

• 126、

  跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期（）越准确。

• 127、

  可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制

• 128、

  公司财务报表不包括（）。

• 129、

  封闭式基金份额净值甶（）进行公告。

• 130、

  下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）。Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的

• 131、

  关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。

• 132、

  另类投资的局限性不包括（）。

• 133、

  债券投资收益率与违约风险的关系是（）。

• 134、

  （）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

• 135、

  债券的价格与利率呈（）变动关系。

• 136、

  下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是（）。

• 137、

  上海证券交易所和深圳证券交易所的组合形式都属于（）。

• 138、

  证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全

• 139、

  股票交易中属于单向收费的是（）。

• 140、

  下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中，充当共同对手方的机构的是（）。

• 141、

  某债券面值为100元，市场价值接近100元，期限越长，则（）。

• 142、

  投资组合有利于降低（）。

• 143、

  股票估值的内在价值法不包括（）。

• 144、

  A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不

• 145、

  期货市场投机交易的作用有哪些（）。

• 146、

  证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

• 147、

  用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（）个月。

• 148、

  不属于可转换债券的基本要素的是（）

• 149、

  投资政策说明书的内容不包括（）

• 150、

  目前我国证券市场在权证，ETF等创新品种，实际的交收制度为（）。

• 151、

  于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过（）个月。

• 152、

  证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公

• 153、

  下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记

• 154、

  下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5

• 155、

  国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的

• 156、

  首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程__开__的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披

• 157、

  证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

• 158、

  从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当

• 159、

  股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

• 160、

  下列选项中属于自益权的是（）。

• 161、

  客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

• 162、

  证券投资基金（）。

• 163、

  创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息__的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性

• 164、

  我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证

• 165、

  （）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

• 166、

  从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货

• 167、

  期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（

• 168、

  证券登记结算公司的职能不包括（）。

• 169、

  股票风险的内涵是指预期收益的（）。

• 170、

  证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

• 171、

  （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

• 172、

  看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。

• 173、

  下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

• 174、

  国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。

• 175、

  中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管

• 176、

  根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户

• 177、

  根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责

• 178、

  下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管

• 179、

  《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议

• 180、

  证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误

• 181、

  个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ.最近

• 182、

  以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.以短期融资为目的 Ⅱ.在银行间债券市场发

• 183、

  下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职

• 184、

  证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意

• 185、

  财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不

• 186、

  以下关于外资股的说法正确的是（）。 Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内

• 187、

  中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施

• 188、

  证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询

• 189、

  证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确

• 190、

  下列选项中，属于基金管理人义务的是（）。 Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割 Ⅱ.及时、足额向基金持

• 191、

  《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委

• 192、

  证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在

• 193、

  证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理

• 194、

  下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。

• 195、

  证券公司可代销金融产品的条件不包括（）。

• 196、

  股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。

• 197、

  证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。

• 198、

  中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将

• 199、

  集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。

• 200、

  《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、

• 201、

  有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。

• 202、

  下列说法错误的是（）。

• 203、

  依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。

• 204、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

• 205、

  收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受

• 206、

  如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加（）。

• 207、

  公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好

• 208、

  下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。

• 209、

  下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。

• 210、

  保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（）个月内不受理相

• 211、

  UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。

• 212、

  下列不属于客户征信调查内容的是（）。

• 213、

  公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）或者股东会、股__会决议

• 214、

  （）是基金一切活动的中心。

• 215、

  对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

• 216、

  公司分立后的公司之间的关系是（）。

• 217、

  基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机

• 218、

  关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

• 219、

  委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

• 220、

  在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

• 221、

  在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在（）万元以上的应予立案追诉。

• 222、

  下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（）。

• 223、

  公司最基本的活动是（）。

• 224、

  通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

• 225、

  证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（）。

• 226、

  股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。

• 227、

  下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。

• 228、

  证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构

• 229、

  下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。

• 230、

  按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

• 231、

  按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员

• 232、

  证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。

• 233、

  上市公司最近3年连续亏损，且在其后（）个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

• 234、

  下列属于自营业务经营风险的是（）。

• 235、

  下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。

• 236、

  取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

• 237、

  客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

• 238、

  基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

• 239、

  基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本

• 240、

  证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资

• 241、

  证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民

• 242、

  按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券

• 243、

  在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信

• 244、

  券金融公司的资金可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途

• 245、

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的

• 246、

  下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证

• 247、

  证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营

• 248、

  券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其

• 249、

  从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一

• 250、

  证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证