证券投资基金基础知识综合练习

• 251、

  证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行

• 252、

  下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于1

• 253、

  下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感

• 254、

  证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险

• 255、

  证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自由证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券

• 256、

  下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本

• 257、

  证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ

• 258、

  证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上

• 259、

  根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（）。

• 260、

  公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接

• 261、

  客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

• 262、

  个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

• 263、

  财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲

• 264、

  下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。

• 265、

  下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

• 266、

  证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

• 267、

  中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档

• 268、

  下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

• 269、

  发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方

• 270、

  下列关于证券发行与承销信息__有关规定的说法中，错误的是（）。

• 271、

  （）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

• 272、

  证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格

• 273、

  根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营

• 274、

  下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。

• 275、

  （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，

• 276、

  下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

• 277、

  虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。

• 278、

  期货交易的基本特征包括（）。

• 279、

  为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。

• 280、

  申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

• 281、

  证券公司应当采取适当方式，向客户__委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全

• 282、

  下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

• 283、

  证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

• 284、

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。

• 285、

  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预

• 286、

  证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产

• 287、

  证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

• 288、

  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

• 289、

  下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

• 290、

  公司的财产与股东的个人财产相分离是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志。（）

• 291、

  设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人。

• 292、

  下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。

• 293、

  下列行为中，不属于__交易的是（）。

• 294、

  下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

• 295、

  期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。

• 296、

  下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

• 297、

  对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起

• 298、

  证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审

• 299、

  专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完

• 300、

  个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

• 301、

  （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。。

• 302、

  中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

• 303、

  会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系

• 304、

  行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可

• 305、

  下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。

• 306、

  列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）

• 307、

  （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和

• 308、

  券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

• 309、

  下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。

• 310、

  下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

• 311、

  下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

• 312、

  （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因

• 313、

  （）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

• 314、

  发生信息__违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

• 315、

  诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

• 316、

  下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

• 317、

  任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险

• 318、

  金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机

• 319、

  以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

• 320、

  经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。

• 321、

  从事证券业务的专业人员包括（）。

• 322、

  申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

• 323、

  下列选项中，属于公开信息的是（）。

• 324、

  证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。

• 325、

  证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，

• 326、

  上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

• 327、

  中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信

• 328、

  开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

• 329、

  客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

• 330、

  证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协__券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门

• 331、

  证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

• 332、

  下列选项中，属于合格投资者的是（）。

• 333、

  根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。

• 334、

  （）事项非经载明于章程，不生效力。

• 335、

  根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。

• 336、

  董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息__违法行为具有（）关系，应当认定其

• 337、

  作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是（

• 338、

  合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名

• 339、

  合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。

• 340、

  券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。

• 341、

  下列不属于客户征信调查内容的是（）。

• 342、

  客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（），单独立户管理。

• 343、

  基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的风险比较，正确的说法是（）。

• 344、

  （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

• 345、

  对证券持有人而言，证券发行人不能按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。

• 346、

  可转换债券的基本要素不包括（）。

• 347、

  关于风险和收益的说法，错误的是（）。

• 348、

  关于全额结算，以下表述错误的是（）。

• 349、

  合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金（）。

• 350、

  不属于利润表构成的是（）。

• 351、

  关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。

• 352、

  （）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点

• 353、

  对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。

• 354、

  公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内（）。

• 355、

  资本市场线反映了有效投资组合的回报率与以（）表示的风险之间的线性关系。

• 356、

  债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）。

• 357、

  因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（）。

• 358、

  下列说法正确的是（）。

• 359、

  某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是（）。

• 360、

  关于投资者要求与资产配置，以下表述错误的是（）。

• 361、

  假设某投资者持有10000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分

• 362、

  关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。

• 363、

  净资产收益率的驱动因素中反映营运效率的是（）。

• 364、

  以下不属于盈利能力指标的是（）。

• 365、

  在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）。

• 366、

  用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（）。

• 367、

  关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。

• 368、

  证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（）。

• 369、

  某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共6

• 370、

  根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效组合时，不需要考虑的是（）。

• 371、

  当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时，该组合与最优投资组合在结构上（），在规模上（）全

• 372、

  目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。

• 373、

  关于政策风险，以下表述错误的是（）。

• 374、

  我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。

• 375、

  在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括（）。

• 376、

  债券基金信用风险的监控指标包括（）。 Ⅰ.债券基金所持债券的平均信用等级 Ⅱ.各信用等级债券所占比

• 377、

  关于β系数，以下表述错误的是（）。

• 378、

  投资组合管理者决定在某组合中增加一种证券，下列4种不同相关系数的证券可供选择，哪种证券能够使得新组合

• 379、

  业绩归因方法Brison模型将股票型基金的收益与基准组合收益的差异归因于（）。 Ⅰ.资产配置 Ⅱ.

• 380、

  关于利率风险，以下表述正确的是（）。

• 381、

  投资政策说明书的内容不包括（）。

• 382、

  某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，以下表述错误的是（）。

• 383、

  上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为（）。

• 384、

  在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

• 385、

  金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。

• 386、

  按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为（）。

• 387、

  关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

• 388、

  证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起（）的运营模式。

• 389、

  金融衍生工具可能存在的风险有（）。

• 390、

  以下属于货币证券的有（）。

• 391、

  用于货币市场基金收益分析的指标主要包括（）。

• 392、

  基金市场营销的特殊性表现在（）。

• 393、

  股票具有的特征包括（）。

• 394、

  防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。

• 395、

  金融期货一般不包括（）。

• 396、

  以下四种金融产品中，（）的流动性较好。

• 397、

  下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是（）。

• 398、

  证券投资基金的市场营销不包含的活动有（）。

• 399、

  在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有（）。

• 400、

  基金营销环境中，微观环境主要包括（）等。

• 401、

  以下属于证券市场监管手段的有（）。

• 402、

  关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有（）。

• 403、

  下列关于我国记账式国债的说法，正确的有（）。

• 404、

  （）是政府支出和政府收入之间的差额。

• 405、

  我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

• 406、

  影响投资需求的关键因素不包括（）。

• 407、

  私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右。

• 408、

  某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置

• 409、

  衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。

• 410、

  某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利

• 411、

  关于β系数，以下表述错误的是（）。

• 412、

  投资政策说明书的内容不包括（）。

• 413、

  房地产投资信托基金的主要收益来自（）。

• 414、

  （）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

• 415、

  （）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

• 416、

  社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。

• 417、

  下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。

• 418、

  下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。

• 419、

  下列关于流动性风险的说法中，错误的是（）。

• 420、

  在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。

• 421、

  一份期权合约的价值等于其（）。

• 422、

  （）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发

• 423、

  息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债

• 424、

  当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误

• 425、

  以下不属于金融市场的是（）

• 426、

  以下属于投资概念的描述，错误的是（）

• 427、

  按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）

• 428、

  关于公司型基金，以下表述错误的是（）

• 429、

  关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）

• 430、

  某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）

• 431、

  私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（）

• 432、

  基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（）

• 433、

  申请开展基金销售业务的机构应（）

• 434、

  某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）

• 435、

  基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用

• 436、

  某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管

• 437、

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）

• 438、

  关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）

• 439、

  不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

• 440、

  关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

• 441、

  关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

• 442、

  关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。

• 443、

  关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

• 444、

  开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。

• 445、

  以下（）不属于财务尽职调查报告的内容。

• 446、

  股权投资基金的项目主要的来源有（）。 Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来

• 447、

  投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（）。

• 448、

  关于项目退出，以下说法不正确的是（）。

• 449、

  以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用

• 450、

  并购投资的考察重点是（）。 Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素 Ⅲ

• 451、

  股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从（）的角度出发。

• 452、

  （）主要应用于一些特殊的行业。

• 453、

  相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值

• 454、

  股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。 Ⅰ.市盈率法 Ⅱ.市净率法 Ⅲ.市现率法 Ⅳ

• 455、

  （）取决于投资者的风险厌恶程度。

• 456、

  私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。

• 457、

  关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。

• 458、

  某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于（）确认。

• 459、

  基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。

• 460、

  根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

• 461、

  中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

• 462、

  我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该

• 463、

  （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

• 464、

  下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。

• 465、

  基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。

• 466、

  某企业本年末资产总额为300万元，短期负债为100万元，长期负债为140万元，那么该企业的资产负债率

• 467、

  下列关于利息倍数的说法，错误的是（）。

• 468、

  某企业的年初存货为2万元，期末存货为6万元，年销售成本为20万元，则存货周转天数为（）。

• 469、

  现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，（）是衡量企业最大化股东财富能力的比率。

• 470、

  关于货币时间价值的说法，错误的是（）。

• 471、

  某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么债券的现值为（）。

• 472、

  李某打算在未来两年每年年初存入1000元，年利率为3%，单利计息，则在第二年年末存款的终值为（）元。

• 473、

  资产负债表的作用是（）

• 474、

  下列财务报表中，被称为“第一会计报表”的是（）。

• 475、

  下列关于利润表的说法，错误的是（）。

• 476、

  现金流量表的编制基础是（）。

• 477、

  已知甲公司年末负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万

• 478、

  在流动资产中，流动性较差的是（）。

• 479、

  某企业某年的息税前利润为150万元，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）。

• 480、

  通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

• 481、

  某基金测算出A证券组合的风险价值（VaR）要大于B证券组合的风险价值（VaR），该结论主要依赖的是（

• 482、

  关于最大回撤指标，以下说法正确的是（）

• 483、

  下列关于流动性风险的说法，不正确的是（）。

• 484、

  下列各项不属于投资风险的是（）。

• 485、

  通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

• 486、

  基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

• 487、

  职业道德的作用有（）。I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾

• 488、

  关于基金管理人的岗位设置，以下不符合不相容职务分离原则的是（）。

• 489、

  下列关于道德与法律区别的说法中，正确的是（）。

• 490、

  下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。

• 491、

  投资者转让私募基金份额，下列情形中符合法律要求的是（）。

• 492、

  关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位

• 493、

  陈先生打算在未来三年每年年初存入3000元，年利率3%，单计利息，则在第三年年末存款的终值是（）元。

• 494、

  某只基金近4年的收益率分别为8%，9.5%，6.1%，7.8%，则该基金的算术年平均收益率为（）。

• 495、

  下列各项中，属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。

• 496、

  （）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。

• 497、

  市场利率走低时，以下判断正确的是（）。

• 498、

  内部控制的基本要素不包括（）。

• 499、

  基金业协会颁布《基金从业人员执业行为自律准则》的时间是（）。

• 500、

  下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是（）。