证券投资基金基础知识综合练习

• 501、

  利率互换包括基础互换和（）两种形式。

• 502、

  （）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

• 503、

  下列属于金融债券的是（）。

• 504、

  （）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

• 505、

  （）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

• 506、

  （）是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

• 507、

  在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的（）。

• 508、

  下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。

• 509、

  （）给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。

• 510、

  当贝塔系数（）时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。

• 511、

  固定收益证券中常常是（）付息一次。

• 512、

  关于远期合约，下列表述错误的是（）。

• 513、

  下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（）。

• 514、

  （）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。

• 515、

  关于股票基金的风险管理，下列说法错误的是（）。

• 516、

  为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付

• 517、

  根据基金的分类标准，正确的是（）。 I.80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 Ⅱ.80%以

• 518、

  一般来说，速动比率大于（）时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。

• 519、

  基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）

• 520、

  基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

• 521、

  基金投资人承担的义务不包括（）。

• 522、

  我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

• 523、

  在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者

• 524、

  （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的

• 525、

  基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。

• 526、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。

• 527、

  下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

• 528、

  下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。

• 529、

  财务报表分析可以帮助使用者（）。

• 530、

  QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。

• 531、

  中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。 I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

• 532、

  根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。

• 533、

  与基金利润无关的财务指标是（）。

• 534、

  投资风险的主要因素包括（）。 I.市场风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.提前赎回风险

• 535、

  （）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

• 536、

  资产负债表的报告时点通常不包括（）。

• 537、

  股票投资组合构建通常有（）策略。

• 538、

  （）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。

• 539、

  为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。

• 540、

  任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

• 541、

  （）是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

• 542、

  实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。

• 543、

  詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。

• 544、

  某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资

• 545、

  （）可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。

• 546、

  假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。

• 547、

  （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

• 548、

  必须__上市交易公告书的基金品种包括（）。 1、封闭式基金； 2、上市开放式基金； 3、交易型开放

• 549、

  基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

• 550、

  某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大

• 551、

  我国分级基金的募集包括（）和（）两种方式。

• 552、

  明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是（）。

• 553、

  基金从业人员职业道德最为基础的要求是（）。

• 554、

  专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道德规

• 555、

  对公募基金信息__的要求，以下错误的是（）。

• 556、

  基金份额的登记、确认是（）的职责之一。

• 557、

  在宣传推介材料（），基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

• 558、

  根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定

• 559、

  下列不属于货币市场工具的是（）。

• 560、

  我国基金的会计年度为公历（）。

• 561、

  证券投资基金会计核算的责任主体是（）。

• 562、

  （）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

• 563、

  基金管理公司的督察长应由（）聘任。

• 564、

  下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是（）。

• 565、

  （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

• 566、

  关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。

• 567、

  A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）日的16：00.

• 568、

  （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

• 569、

  （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

• 570、

  （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

• 571、

  我国基金的会计年度为公历（）。

• 572、

  证券投资基金会计核算的责任主体是（）。

• 573、

  QDII机制的意义不包括（）。

• 574、

  债券基金的主要投资对象不包括（）。

• 575、

  关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。

• 576、

  上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

• 577、

  基金收入主要来源不包括（）。

• 578、

  下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（）。

• 579、

  投资基金国际化的原因不包括（）。

• 580、

  如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是（）。

• 581、

  银行间债券市场的交易制度不包括（）。

• 582、

  某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管

• 583、

  （）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。

• 584、

  目前我国货币基金管理费率通常不高于（）。

• 585、

  下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。

• 586、

  关于买断式回购，以下说法不正确的是（）。

• 587、

  顾先生希望在5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下，顾先生现在应当存人银行（）元

• 588、

  在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

• 589、

  全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（）。

• 590、

  （）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

• 591、

  下列哪项不属于市场风险？（）

• 592、

  一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。

• 593、

  封闭式基金只能采用（）方式分红。

• 594、

  下列关于债权资本与权益资本说法错误的是（）。

• 595、

  QDII基金可投资的产品或工具是（）。

• 596、

  下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是（）。

• 597、

  常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。

• 598、

  我国QDII基金产品的特点不包括（）。

• 599、

  下列混合基金中，风险最低的是（）。

• 600、

  （）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

• 601、

  （）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

• 602、

  参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。

• 603、

  根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

• 604、

  为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

• 605、

  某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为

• 606、

  以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。

• 607、

  关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（）。

• 608、

  关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。

• 609、

  基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。

• 610、

  基金销售机构的职责规范包括（）。

• 611、

  下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。

• 612、

  发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金

• 613、

  目前，我国公募基金销售机构不包括（）。

• 614、

  （）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

• 615、

  甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，

• 616、

  某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提

• 617、

  按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。

• 618、

  开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

• 619、

  要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。 1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构

• 620、

  以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

• 621、

  关于收取赎回费，以下说法正确的是（）。

• 622、

  基金的募集一般要经过（）四个步骤。

• 623、

  投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

• 624、

  以下不属于基金公司公开信息__基本要求的是（）。

• 625、

  股票基金净值公告的内容不包括（）。

• 626、

  我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（）。

• 627、

  下列关于基金持有人，描述错误的是（）。

• 628、

  关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

• 629、

  基金市场营销的特殊性体现在（）。

• 630、

  基金的宣传推介应当突出（）。

• 631、

  关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

• 632、

  基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。

• 633、

  基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。

• 634、

  基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。

• 635、

  关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。

• 636、

  控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容

• 637、

  下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

• 638、

  根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。

• 639、

  关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

• 640、

  基金销售的基金宣传推介材料应为（）。

• 641、

  基金管理人监事会的合规责任不包括（）。

• 642、

  目前，我国基金销售机构的现状是（）。

• 643、

  对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。

• 644、

  基金合同一般不约定（）的权利和义务。

• 645、

  基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。

• 646、

  基金监管活动的要素主要包括（）等。

• 647、

  中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。

• 648、

  关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

• 649、

  以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。

• 650、

  关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

• 651、

  （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

• 652、

  （）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

• 653、

  要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。 1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构

• 654、

  必须__上市交易公告书的基金品种包括（）。 1、封闭式基金； 2、上市开放式基金； 3、交易型开放

• 655、

  目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

• 656、

  （）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过

• 657、

  下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

• 658、

  基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括（）。

• 659、

  暂停对基金估值的情形有（）。 I.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 1

• 660、

  我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于（）。

• 661、

  基金会计报表不包括（）。

• 662、

  （）按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。

• 663、

  下列有关基金利润的说法中，正确的是（）。

• 664、

  基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

• 665、

  （）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。

• 666、

  根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。

• 667、

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基

• 668、

  为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）制度安排。

• 669、

  托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

• 670、

  下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

• 671、

  （），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

• 672、

  对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。

• 673、

  关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。

• 674、

  下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。

• 675、

  （）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

• 676、

  下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。

• 677、

  （）是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的

• 678、

  杠杆收购的关键是（）。

• 679、

  资产负债表中的所有者权益不包括（）。

• 680、

  利润表的终点是（）。

• 681、

  一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（）天收回一次账面上的全部应收账款。

• 682、

  财务报表分析是（）进行证券分析的重要内容。

• 683、

  （）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。

• 684、

  权益乘数的计算方法是（）。

• 685、

  李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（）元。

• 686、

  按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

• 687、

  某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14

• 688、

  基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。

• 689、

  以下关于基金利润分配的表述，错误的是（）。

• 690、

  下列不属于投资收益的是（）。

• 691、

  开放式基金利润分配默认的方式应当采用（）。

• 692、

  以下关于开放式基金利润分配错误的是（）。

• 693、

  封闭式基金份额净值由（）进行公告。

• 694、

  自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

• 695、

  估值错误的处理不包括（）。

• 696、

  以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。

• 697、

  基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。

• 698、

  （）是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

• 699、

  （）可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。

• 700、

  以下关于市场风险说法不正确的是（）。

• 701、

  债券的久期是指（）。

• 702、

  关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。

• 703、

  相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别

• 704、

  （）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

• 705、

  如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

• 706、

  （）是理想交易与实际交易收益的差值。

• 707、

  基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。

• 708、

  关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。

• 709、

  有效市场的最佳选择是（）。

• 710、

  （）是一个极端的假设，是对任何__信息的价值持否定态度。

• 711、

  以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。

• 712、

  （）取决于投资者的风险厌恶程度。

• 713、

  不属于大额可转让定期存单的特点的是（）。

• 714、

  （）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。

• 715、

  以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。

• 716、

  （）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

• 717、

  按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和（）。

• 718、

  对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿

• 719、

  （）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

• 720、

  通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。

• 721、

  关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。

• 722、

  下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/21

• 723、

  已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元

• 724、

  资产负债表的作用不包括（）。

• 725、

  （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

• 726、

  （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

• 727、

  （）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

• 728、

  （）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

• 729、

  （）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

• 730、

  （）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

• 731、

  某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管

• 732、

  据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

• 733、

  （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

• 734、

  下列不属于远期合约缺点的是（）。

• 735、

  在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。

• 736、

  下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。

• 737、

  非系统性风险的别称不包括（）。

• 738、

  （）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。

• 739、

  公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（）。

• 740、

  如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

• 741、

  下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。

• 742、

  下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。

• 743、

  下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。

• 744、

  （）是政府支出和政府收入之间的差额。

• 745、

  私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右。

• 746、

  某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置

• 747、

  关于β系数，以下表述错误的是（）。

• 748、

  投资政策说明书的内容不包括（）。

• 749、

  （）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

• 750、

  （）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。