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2021基金从业资格考试科目一题库

2021基金从业资格考试科目一题库

更新时间：2023-03-02 08:49:14 类别：基金从业

1、
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当按照基金合同的约定确定基金收益分配方
2、
交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，
3、
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。
4、
下列关于基推介材料说法正确的是（）。
5、
基金管理人内部控制的有效性主要包含包括（）。 Ⅰ 、基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应
6、
以下原则中，不属于基金监管原则的是（）。
7、
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括（）。 ①对基金管理人进行审慎调查的方式和方
8、
基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（）和金融负债。
9、
下列关于债券基金与债券的区别，表述错误的是（）。
10、
基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子
11、
基金管理人职责终止的, 基金份额持有人大会应当在 6 个月内选任新基金管理人。
12、
以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。
13、
基金业协会的权力机构为（）。
14、
开放式基金申购费用可以采用前端收费方式和后端收费方式，前端按投资人（）分段设置申购费率，后
15、
以下关于基金信息说法正确的是（）。
16、
下列关于股票基金与股票区別的表述，正确的是（）。
17、
以下关于合规培训的说法错误的是（）。
18、
证券投资基金业协会的会员等级分为（）。
19、
基金市场营销确定目标客户市场往往要使用市场细分，那么（）是指销售机构进行市场细分后，必须有
20、
关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
21、
下列关于基金募集期限说法错误的是（）。
22、
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在（）、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规
23、
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（）。
24、
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
25、
（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
26、
证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总
27、
下列不是 1997 年以前设立的基金(即老基金) 存左的问题是（）。
28、
以下不属于基金宣传推介材料的是（）。
29、
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
30、
基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。
31、
对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小
32、
以下关于保本基金的保本保障机制的说法正确的是（）。
33、
内部控制的总体目标有（）。 Ⅰ 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉
34、
（）是金融市场主要的资金供应者。
35、
2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
36、
（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业
37、
关于公募基金管理公司持股 5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（）。
38、
20 世纪 80 年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产
39、
关于基金信息__的作用，以下表述错误的是（）。
40、
目前，我国基金销售机构不包括（）。
41、
在基金客户服务提供方式中，（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
42、
基金监管活动的要素不包括（）。
43、
后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）
44、
目前， LOF 的交易在（）进行。
45、
基金份额持有人的信誉__义务主要体现在（）方面的__义务。
46、
下列不属于基金职业道德教育的途径的是（）。
47、
在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
48、
（）是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
49、
下列属于债权类金融资产的是（）。
50、
内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
51、
关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。
52、
当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份
53、
基金客户服务的原则包括（）。 Ⅰ 、投资者利益优先原则 Ⅱ 、有效沟通原则 Ⅲ、公正公开原则
54、
下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。
55、
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。
56、
债券基金与债券的区别不包括（）。
57、
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 0、 001 元人民币，买入与
58、
投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是（）。
59、
基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案
60、
关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）
61、
关于基金客户服务宣传与推介的说法，下列选项中错误的是（）。
62、
下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）
63、
基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
64、
投资基金主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由（）投资于各种
65、
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体” 的监管格局，下列说法错误的是（）。
66、
某投资人认购 1000000 元的基金份额，基金份额面值为 1 元/份，认购费率为 1%，认购
67、
（）是金融市场上进行交易的载体。
68、
开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份
69、
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和
70、
目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣
71、
以下关于基金信息__的完整性原则的说法，不正确的是（）。
72、
（）又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。
73、
QDII 基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
74、
为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。
75、
（）交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。
76、
根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。
77、
内部控制的总体目标有（）。
78、
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。
79、
金融市场“市场失灵” 问题的表现不包括（）。
80、
我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（）环节。
81、
在基金公司面临的投资风险中，（）是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息，或
82、
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份
83、
（）包含两类重要信息， —是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查， ―是协议当事人权责约
84、
（） , 是基金从业人员履行“忠实” 道德规范的体现。
85、
以下关于监事会的说法错误的是（）。
86、
下列不属于基金销售机构的职责规范的是（）。
87、
基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易
88、
关于指数基金的特点，说法错误的是（）。
89、
下列投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。
90、
关于公司型基金，下列说法不正确的是（）。
91、
下列不属于基金经理的任职条件的是（）。
92、
以下关于监事会表述错误的是（）。
93、
下列不属于证券投资基金的运作环节的是（）。
94、
是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。
95、
保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者__客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉
96、
金融市场按照交易工具的期限分为（）。
97、
下列不属于我国证券投资基金发展的创新探索阶段的特点的是（）。
98、
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分行的组合投资
99、
以下关于保本基金的说法正确的是（）。
100、
下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法正确的是（）。

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