基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

• 1、

  增长型基金主要以（）为投资对象的证券。

• 2、

  相对于实质性审查制度，强制性信息__的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

• 3、

  信息__义务人将不存在的事实在基金信息__文件中予以记载的行为属于（）。

• 4、

  基金上市交易公告书的编制主体是（）。

• 5、

  对证券投资基金的说法错误的是（）。

• 6、

  基金投资跟踪与评价的核心是（）。

• 7、

  公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

• 8、

  基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

• 9、

  基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

• 10、

  基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售

• 11、

  基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）。

• 12、

  基金募集期限自（）起计算。

• 13、

  “四位一体”的监管格局不包括（）。

• 14、

  根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

• 15、

  下列关于现金差额相关内容的说法，不正确的是（）。

• 16、

  关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

• 17、

  下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

• 18、

  根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

• 19、

  （）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。

• 20、

  下列关于管理层合规责任的说法，错误的是（）。

• 21、

  基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

• 22、

  下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。

• 23、

  公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，

• 24、

  （）是基金业协会的执行机构。

• 25、

  在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

• 26、

  在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

• 27、

  基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。

• 28、

  若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期

• 29、

  投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差

• 30、

  下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。

• 31、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的（）。

• 32、

  假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基

• 33、

  基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

• 34、

  任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出

• 35、

  证券投资基金的运作环节不包括（）。

• 36、

  基金业协会的职责不包括（）。

• 37、

  下列不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。

• 38、

  T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

• 39、

  制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述

• 40、

  基金会计核算中，承担复核责任的是（）。

• 41、

  （）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

• 42、

  下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是（）。

• 43、

  （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

• 44、

  下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。

• 45、

  下列不属于基金售后服务的是（）。

• 46、

  基金的财务会计报告通常不包括（）。

• 47、

  当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监

• 48、

  客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指（）。第五章

• 49、

  下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。

• 50、

  注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

• 51、

  下列不属于合规风险主要种类的是（）。

• 52、

  下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（）。

• 53、

  基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。

• 54、

  申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

• 55、

  当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进

• 56、

  基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

• 57、

  甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公

• 58、

  私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。

• 59、

  ETF的特点不包括（）。

• 60、

  下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。

• 61、

  2010年前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。

• 62、

  （）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

• 63、

  下列不属于基金信息__规范性文件的是（）。

• 64、

  DII基金的净值在估值日后（）工作日内__。

• 65、

  当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，

• 66、

  及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内__基金招募说明书、定期报告等文件

• 67、

  基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事

• 68、

  目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。

• 69、

  下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。

• 70、

  我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（

• 71、

  下列不属于促销策略的是（）。

• 72、

  当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

• 73、

  发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

• 74、

  （）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产

• 75、

  我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

• 76、

  收取销售服务费的基金，应对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入

• 77、

  以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的（）。

• 78、

  在销售基金时，基金销售机构应当通过（）对基金产品的风险进行评价。

• 79、

  基金客户服务的特点不包括（）。

• 80、

  基金的客户服务方式不包括（）。

• 81、

  基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的（）。

• 82、

  客户服务中售中服务的内容不包括（）。

• 83、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。

• 84、

  （）应保证督察长的独立性。

• 85、

  基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控

• 86、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

• 87、

  基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专

• 88、

  企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。

• 89、

  下列不属于投资者教育内容的是（）。

• 90、

  基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

• 91、

  基金客户个性化服务的基础是（）。

• 92、

  我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发

• 93、

  T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在（）日才可以查询认购申请的受理情况。

• 94、

  下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。

• 95、

  证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。

• 96、

  下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（）。

• 97、

  与基金半年度报告相比，基金年度报告需要（）。

• 98、

  为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金__信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。

• 99、

  在投资组合报告中，货币市场基金应__的报告期内偏离度信息有（）。

• 100、

  证券具有高流动性必须满足的条件有（）。

• 101、

  下列有关股票风险性的表述，正确的有（）。

• 102、

  资产配置通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。

• 103、

  基金是作为自身负债的一种受益凭证，具有间接证券的性质。

• 104、

  在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。

• 105、

  理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。

• 106、

  世界上最早、最有影响的股价指数是（）。

• 107、

  相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。

• 108、

  下列基金类型中，认购费率最低的是（）。

• 109、

  证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。

• 110、

  下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。

• 111、

  以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。

• 112、

  基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

• 113、

  下列不是清算小组成员的是（）。

• 114、

  基金清算账册由（）保管。

• 115、

  我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。

• 116、

  发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）方式来适当分配基金份额。

• 117、

  （）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

• 118、

  （）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

• 119、

  （）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

• 120、

  （）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

• 121、

  开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于（）亿元时，该基金不得成立。

• 122、

  下列不是基金契约当事人的是（）。

• 123、

  下列不是基金契约的特征的是（）。

• 124、

  （）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

• 125、

  （）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

• 126、

  （）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

• 127、

  （）不是托管协议的特征。

• 128、

  托管协议在（）起生效。

• 129、

  （）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息__文件。

• 130、

  上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。

• 131、

  我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿

• 132、

  开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得

• 133、

  基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（）。

• 134、

  自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。

• 135、

  基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。

• 136、

  新任基金托管人由（）提名。

• 137、

  基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工作日内公告。

• 138、

  代表基金份额（）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

• 139、

  通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等

• 140、

  （）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

• 141、

  （）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机

• 142、

  采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出

• 143、

  每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。

• 144、

  封闭式基金每基金单位的面值是（）。

• 145、

  我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。

• 146、

  基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。

• 147、

  基金管理公司应该在每周的（）公告上周结束时的资产净值。

• 148、

  基金管理人公告基金经理的变更是（）。

• 149、

  （）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度

• 150、

  基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）

• 151、

  基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

• 152、

  基金投资人承担的义务不包括（）。

• 153、

  我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

• 154、

  在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者

• 155、

  （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的

• 156、

  下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

• 157、

  目前，（）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。

• 158、

  经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。

• 159、

  货币市场基金以（）为投资对象。

• 160、

  下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。 I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平

• 161、

  （）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购

• 162、

  （）通常又被称为交易所交易基金。

• 163、

  下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。

• 164、

  按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。

• 165、

  （）具有风险低、流动性好的特点。

• 166、

  我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

• 167、

  （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的

• 168、

  （）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

• 169、

  基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

• 170、

  相对于实质性审查制度，强制性信息__的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

• 171、

  下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

• 172、

  在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是（）。

• 173、

  （）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

• 174、

  我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）

• 175、

  下列属于合规管理基本原则的是（）.

• 176、

  （）对公司的合规管理承担最终责任。

• 177、

  基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。

• 178、

  守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机

• 179、

  依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

• 180、

  投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回

• 181、

  根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记

• 182、

  ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单__告。

• 183、

  投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

• 184、

  T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由，由代销机构总部将本代销机构的申

• 185、

  投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（）起有权赎回该

• 186、

  关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）.

• 187、

  （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

• 188、

  能够进行实时套利交易的基金是（）。

• 189、

  ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的（）。

• 190、

  根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

• 191、

  根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）。

• 192、

  基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

• 193、

  基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

• 194、

  偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。

• 195、

  依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

• 196、

  如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

• 197、

  封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）以上。

• 198、

  保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例

• 199、

  专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

• 200、

  按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和（）。

• 201、

  基金在美国被称为（）。

• 202、

  （）是基金业协会的权力机构。

• 203、

  我国证券投资基金反映的是一种（）关系

• 204、

  LOF基金申请在交易所上市应具备（）。

• 205、

  下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。

• 206、

  公司型基金的最高权力机构是（）。

• 207、

  不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

• 208、

  货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。

• 209、

  （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

• 210、

  关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（）。

• 211、

  我国首只在证券交易所挂牌上市的基金是（）。

• 212、

  契约型基金份额持有人享有（）。

• 213、

  下列基金类型中，（）具有签发支票的类货币支付功能。

• 214、

  关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，说法错误的是（）。

• 215、

  依据（），可以将基金分为契约型基金和公司型基金。

• 216、

  偏股型基金中，债券的配置比例为（）。

• 217、

  关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（）。

• 218、

  下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是（）。

• 219、

  基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。

• 220、

  1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国（）的鼻祖。

• 221、

  开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。

• 222、

  基金管理人应当自基金合同生效之日起（）月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

• 223、

  基金年度报告要__：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

• 224、

  基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）月内进行基金募集。

• 225、

  基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。

• 226、

  基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派

• 227、

  连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

• 228、

  基金管理人应在法定期限内__基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内__临时报告。

• 229、

  （），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

• 230、

  修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

• 231、

  （），首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

• 232、

  我国《证券投资基金法》于（）开始实施。

• 233、

  基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常

• 234、

  证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金

• 235、

  ETF的建仓期不超过（）.

• 236、

  基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。

• 237、

  与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）。

• 238、

  市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）

• 239、

  股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。

• 240、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

• 241、

  证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。

• 242、

  为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。

• 243、

  基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管

• 244、

  股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。

• 245、

  基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人

• 246、

  封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金

• 247、

  美国的绝大多数基金是公司型基金。

• 248、

  依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。

• 249、

  根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

• 250、

  根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。