基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

• 501、

  常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（）个工作日。

• 502、

  下列说法中，错误的是（）。

• 503、

  基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

• 504、

  __信息的构成要素不包括（）。

• 505、

  代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常

• 506、

  （）是基金职业道德的核心规范。

• 507、

  （）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

• 508、

  基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

• 509、

  代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常

• 510、

  传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

• 511、

  ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是（）。

• 512、

  基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

• 513、

  根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为（）。

• 514、

  （）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

• 515、

  下列说法中错误的是（）。

• 516、

  基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

• 517、

  根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定

• 518、

  将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是（）塬则的体现。

• 519、

  （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、

• 520、

  （）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金

• 521、

  （）针对直接关系型群体。

• 522、

  （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• 523、

  （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

• 524、

  下列不属于促销策略的是（）。

• 525、

  （）不可以开立基金账户。

• 526、

  （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、

• 527、

  （）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金

• 528、

  （）针对直接关系型群体。

• 529、

  （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。