基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习

• 251、

  广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金

• 252、

  证券投资基金是一种（）的投资品种。

• 253、

  从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

• 254、

  一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（）年。

• 255、

  基金管理人应当在（）中__从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

• 256、

  基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）

• 257、

  基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。

• 258、

  基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

• 259、

  保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

• 260、

  我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。

• 261、

  风险投资基金又被称为（）。

• 262、

  金融市场的构成要素包括（）。

• 263、

  随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。

• 264、

  投资于房地产的基金类别属于（）。

• 265、

  金融资产分为（）和（）金融资产。

• 266、

  （）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

• 267、

  在我国，传统的资产管理行业主要是（）。

• 268、

  下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。

• 269、

  下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。

• 270、

  下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。

• 271、

  对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。

• 272、

  根据运作方式分类，可以将基金分为（）。

• 273、

  合规政策内容不包括（）。

• 274、

  基金管理公司的督察长应由（）聘任。

• 275、

  基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

• 276、

  合规与风险控制部的职责不包括（）。

• 277、

  以下不属于内部控制的原则的是（）。

• 278、

  基金运作信息__文件包括（）。

• 279、

  某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购

• 280、

  职业道德是指（）。

• 281、

  （）实施监督的动力最足，监督也最深最细。

• 282、

  基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务

• 283、

  （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

• 284、

  与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

• 285、

  内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。

• 286、

  在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。

• 287、

  内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定

• 288、

  （）不可以开立基金账户。

• 289、

  良好的职业道德风尚包括（）。

• 290、

  基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户

• 291、

  目前，我国的证券投资基金（）。

• 292、

  保障公司为客户提供服务的持续性是（）的目标。

• 293、

  （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、

• 294、

  基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（）。

• 295、

  关于职业道德的特征，说法错误的是（）。

• 296、

  （）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金

• 297、

  基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

• 298、

  下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。

• 299、

  公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。

• 300、

  基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。

• 301、

  （）针对直接关系型群体。

• 302、

  客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。

• 303、

  基金管理人内部控制机制不包括（）。

• 304、

  投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对（）的承认和接受，此时基金合同成立。

• 305、

  （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• 306、

  依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度

• 307、

  以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。

• 308、

  根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。

• 309、

  根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

• 310、

  根据（），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

• 311、

  基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。

• 312、

  基金销售售前服务的主要内容不包括（）。

• 313、

  基金销售业务信息管理平台不包括（）。

• 314、

  （）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的

• 315、

  另类投资基金的投资对象不包括（）。

• 316、

  根据复制方法的不同，ETF可分为（）。

• 317、

  在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容

• 318、

  下列属于部门规章和规范性文件的是（）。

• 319、

  下列关于股票型和}昆合型基金赎回费规定的说法，错误的是（）。

• 320、

  销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机

• 321、

  销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机

• 322、

  销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机

• 323、

  销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机

• 324、

  内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部

• 325、

  下列说法错误的是（）。

• 326、

  ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的（）‰作为份额净值，对原来的基

• 327、

  按照交易工具的期限，可将金融市场分为（）。

• 328、

  基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是

• 329、

  （）是基金职业道德的核心规范。

• 330、

  （）是指基金会计核算、估值及相关信息__等业务活动。

• 331、

  假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万

• 332、

  基金托管人职责终止的情形不包括（）。

• 333、

  （）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

• 334、

  代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常

• 335、

  关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（）。

• 336、

  封闭式基金一般至少（）__一次资产净值和份额净值。

• 337、

  某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的

• 338、

  基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会

• 339、

  场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。

• 340、

  基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

• 341、

  基金募集期限一般不得超过（）个月。

• 342、

  投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、（）等形式。

• 343、

  以下不属于货币市场基金投资对象的是（）。

• 344、

  （）是合规管理的关键性原则。

• 345、

  （）是基金业协会的权力机构。

• 346、

  货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。

• 347、

  （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

• 348、

  （）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

• 349、

  网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。

• 350、

  基金市场营销的特征不包括（）。

• 351、

  下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。

• 352、

  （）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

• 353、

  （）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

• 354、

  （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

• 355、

  依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

• 356、

  （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

• 357、

  下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）.

• 358、

  （）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

• 359、

  （）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

• 360、

  相对于实质性审查制度，强制性信息__的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

• 361、

  （）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

• 362、

  （）对公司的合规管理承担最终责任。

• 363、

  下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

• 364、

  下列关于基金推介材料说法正确的是（）。

• 365、

  （）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

• 366、

  （）机构的营业网点数量众多，受众范围广。

• 367、

  基金财产可以用于（）。

• 368、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

• 369、

  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果

• 370、

  传统的销售理论中的4Ps是指（）。

• 371、

  以下关于道德具有的特征说法不正确的是（）

• 372、

  基金销售机构的准入条件不包括（）。

• 373、

  （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

• 374、

  能够进行实时套利交易的基金是（）。

• 375、

  根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

• 376、

  作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大会。

• 377、

  不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

• 378、

  《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额

• 379、

  基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。

• 380、

  基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

• 381、

  净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。

• 382、

  基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证

• 383、

  基金管理人应在每年结束后（）内，在指定报刊上__年度报告摘要，在管理人网站上__年度报告全文。

• 384、

  召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、

• 385、

  基金管理人应当在每一个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和

• 386、

  （），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

• 387、

  （），首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

• 388、

  与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）。

• 389、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

• 390、

  基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起

• 391、

  为了进一步保障基金信息质是，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

• 392、

  收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财

• 393、

  基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证

• 394、

  设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

• 395、

  基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（）。

• 396、

  中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（），并应当出示合法证件；对调查或者检查

• 397、

  不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金

• 398、

  上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（）人民币。

• 399、

  封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。

• 400、

  职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理

• 401、

  以下属于欺诈客户的是（）。

• 402、

  （）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

• 403、

  （）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

• 404、

  （）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

• 405、

  投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询

• 406、

  QDII基金份额的认购程序不包括（）。

• 407、

  投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）Et起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

• 408、

  债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（）。

• 409、

  关于公司型基金，下列表述错误的是（）。

• 410、

  基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合

• 411、

  下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。

• 412、

  基金管理人的最主要职责是（）。

• 413、

  证券投资基金在（）被称为“共同基金”。

• 414、

  集合理财的优点包括（）。

• 415、

  以下不属于证券投资基金特点的是（）。

• 416、

  （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机

• 417、

  以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。

• 418、

  公司型基金以（）的投资公司为代表。

• 419、

  开放式基金（）公布基金单位资产净值。

• 420、

  下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。 I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

• 421、

  下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。 I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平

• 422、

  （）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购

• 423、

  （）通常又被称为交易所交易基金。

• 424、

  （）具有风险低、流动性好的特点。

• 425、

  我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。

• 426、

  （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的

• 427、

  基金年度报告要__上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

• 428、

  基金份额持有人的信息__义务主要体现在（）方面的__义务。

• 429、

  对于实质性审查制度，强制性信息__的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

• 430、

  申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

• 431、

  某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到

• 432、

  关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。

• 433、

  开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当日归入基金财产。

• 434、

  （）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动

• 435、

  （）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

• 436、

  （）是正当竞争的前提，（）是正当竞争的基础。

• 437、

  职业素质既包括专业技能，也包括（）。

• 438、

  下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

• 439、

  （）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

• 440、

  中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

• 441、

  基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

• 442、

  公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，

• 443、

  基金募集期限自（）起计算。

• 444、

  （）年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

• 445、

  下列关于QDII的说法错误的是（）。

• 446、

  在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。

• 447、

  下列属于QDII基金禁止行为的是（）。

• 448、

  与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。

• 449、

  下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（）。

• 450、

  （）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

• 451、

  投资基金主要是一种（）投资工具。

• 452、

  资产管理行业的功能和作用不包括（）。

• 453、

  由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

• 454、

  金融市场的构成要素不包括（）。

• 455、

  （）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

• 456、

  （）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

• 457、

  （）是最大的私募股权管理公司。

• 458、

  （）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

• 459、

  不动产投资的类型不包括（）。

• 460、

  三大农产品期货不包括（）。

• 461、

  下列哪项不是影响期权价格的因素（）。

• 462、

  按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（）。

• 463、

  金融衍生工具的基本特征不包括（）。

• 464、

  一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应，

• 465、

  （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

• 466、

  （）不可以开立基金账户。

• 467、

  （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、

• 468、

  （）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金

• 469、

  （）针对直接关系型群体。

• 470、

  客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。

• 471、

  （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• 472、

  下列关于基金管理人信息__义务的叙述中，正确的是（）。

• 473、

  下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

• 474、

  1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。

• 475、

  基金托管人主要负责办理的信息__事项包括（）。

• 476、

  从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。

• 477、

  合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告

• 478、

  （），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只

• 479、

  下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

• 480、

  基金职业道德教育的主要内容包括（）。

• 481、

  下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。

• 482、

  （）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

• 483、

  下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是（）。

• 484、

  基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4P

• 485、

  对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。

• 486、

  召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）以后、（）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持

• 487、

  内部控制的（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监

• 488、

  （）是指专门融通1年以内短期资金的场所。

• 489、

  下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）。

• 490、

  （）是基金职业道德的核心规范。

• 491、

  基金公司对存量的正常交易类账户应在（）个月内完成开户资料电子化。

• 492、

  中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

• 493、

  （）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

• 494、

  能够进行套利交易的基金是（）。

• 495、

  基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

• 496、

  合规管理的（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避

• 497、

  ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

• 498、

  基金管理人的职责不包括（）。

• 499、

  从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。

• 500、

  基金信息__的（）要求信息__的表述应当简明扼要。