证券市场基础知识

• 151、

  按照基础资产分类可将权证分为（）

• 152、

  以下不属于金融市场的是（）

• 153、

  以下属于投资概念的描述，错误的是（）

• 154、

  关于公司型基金，以下表述错误的是（）

• 155、

  关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）

• 156、

  某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）

• 157、

  私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（）

• 158、

  基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（）

• 159、

  申请开展基金销售业务的机构应（）

• 160、

  某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）

• 161、

  基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用

• 162、

  某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机

• 163、

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）

• 164、

  关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）

• 165、

  不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）

• 166、

  关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

• 167、

  关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

• 168、

  关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。

• 169、

  关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

• 170、

  开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。

• 171、

  基金的募集一般要经过（）四个步骤。

• 172、

  投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

• 173、

  以下不属于基金公司公开信息__基本要求的是（）。

• 174、

  股票基金净值公告的内容不包括（）。

• 175、

  我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（）。

• 176、

  关于份额持有人权利，描述错误的是（）。

• 177、

  下列关于基金持有人，描述错误的是（）。

• 178、

  关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

• 179、

  基金市场营销的特殊性体现在（）。

• 180、

  基金的宣传推介应当突出（）。

• 181、

  关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。

• 182、

  基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（）。

• 183、

  基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。

• 184、

  基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。

• 185、

  关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。

• 186、

  控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容

• 187、

  下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

• 188、

  根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。

• 189、

  关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

• 190、

  基金销售的基金宣传推介材料应为（）。

• 191、

  基金管理人监事会的合规责任不包括（）。

• 192、

  目前，我国基金销售机构的现状是（）。

• 193、

  对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。

• 194、

  基金合同一般不约定（）的权利和义务。

• 195、

  基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。

• 196、

  基金监管活动的要素主要包括（）等。

• 197、

  中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。

• 198、

  关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

• 199、

  以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。

• 200、

  关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

• 201、

  关于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。

• 202、

  关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。

• 203、

  某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于（）确认。

• 204、

  基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。

• 205、

  根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

• 206、

  中国证监会在（）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

• 207、

  我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该

• 208、

  （）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

• 209、

  下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。

• 210、

  不属于风险应对措施是（）。

• 211、

  根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

• 212、

  为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

• 213、

  以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（）。

• 214、

  关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（）。

• 215、

  关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。

• 216、

  基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。

• 217、

  基金销售机构的职责规范包括（）。

• 218、

  下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。

• 219、

  发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金

• 220、

  目前，我国公募基金销售机构不包括（）。

• 221、

  （）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

• 222、

  甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，

• 223、

  某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提

• 224、

  按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。

• 225、

  开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

• 226、

  要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中

• 227、

  以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

• 228、

  关于收取赎回费，以下说法正确的是（）。

• 229、

  关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。

• 230、

  （）是一个极端的假设，是对任何__信息的价值持否定态度。

• 231、

  以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。

• 232、

  某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资

• 233、

  以下关于市场风险说法不正确的是（）。

• 234、

  关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。

• 235、

  （）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

• 236、

  如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

• 237、

  （）是理想交易与实际交易收益的差值。

• 238、

  基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。

• 239、

  金融期货一般不包括（）。

• 240、

  下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。

• 241、

  目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。

• 242、

  为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）制度安排。

• 243、

  托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

• 244、

  下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

• 245、

  我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

• 246、

  （）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。

• 247、

  根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。

• 248、

  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基

• 249、

  下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。

• 250、

  基金托管人应通常具备以下条件（）。

• 251、

  依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为（）。

• 252、

  证券交易所的会员（）。

• 253、

  基金监管的目标是（）。

• 254、

  三大农产品期货不包括（）。

• 255、

  （）是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

• 256、

  对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿

• 257、

  （）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

• 258、

  通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。

• 259、

  下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/21

• 260、

  基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。

• 261、

  基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。（）

• 262、

  同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

• 263、

  下列各项中，属于资本市场的是（）。

• 264、

  下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

• 265、

  将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

• 266、

  下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。

• 267、

  股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

• 268、

  外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

• 269、

  1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

• 270、

  国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

• 271、

  下列关于股票的永久性的说法，错误的是（）。

• 272、

  下列关于股票的叙述，不正确的是（）。

• 273、

  我国目前发行股票时允许（）。

• 274、

  实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。

• 275、

  境外上市外资股一般采取（）的形式。

• 276、

  （）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

• 277、

  下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

• 278、

  如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

• 279、

  许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。

• 280、

  下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。

• 281、

  财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利

• 282、

  我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。

• 283、

  2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。

• 284、

  公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。

• 285、

  基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

• 286、

  在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

• 287、

  下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。

• 288、

  期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格

• 289、

  根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

• 290、

  中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。

• 291、

  下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。

• 292、

  债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。

• 293、

  证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

• 294、

  证券公司的主要业务内容是（）。

• 295、

  证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。

• 296、

  （）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管

• 297、

  下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（）。

• 298、

  下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。

• 299、

  下列有价证券中，属于货币证券的有（）。

• 300、

  下列各项中，属于证券市场基本功能的有（）。