多项选择题

• 1、

  投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（）。

• 2、

  鉴于（），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶

• 3、

  股票发行方式中，下列属于网下发行的是（）。

• 4、

  国债承销团按照国债品种组建，包括（）。

• 5、

  设立股份有限公司，在公司章程中应当载明（）。

• 6、

  股份有限公司股东的义务主要有（）。

• 7、

  根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（），进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

• 8、

  首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应__内部职工股东（）。

• 9、

  关于发审委会议，下列说法正确的是（）。

• 10、

  证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（）。

• 11、

  下列事项可由股__会以特别决议通过的有（）。

• 12、

  关于股份制改组的法律审查，下列说法正确的是（）。

• 13、

  证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（）。

• 14、

  对于首次公开发行股票的企业，辅导机构的辅导方式包括（）。

• 15、

  首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件有（）。

• 16、

  对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师事务所出具的专项复核报告至少应包括（）。

• 17、

  资产评估根据评估范围的不同，可以分为（　　）。

• 18、

  首次公开发行股票的基本原则有（）。

• 19、

  信息__制度的要求是（）。

• 20、

  在《上市公司收赂管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（）。

• 21、

  首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

• 22、

  拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。

• 23、

  上市公司发行证券，可以（）确定发行价格。

• 24、

  关于招股说明书，下列说法正确的是（）。

• 25、

  根据《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应

• 26、

  拟发行上市公司关联方主要包括（）。

• 27、

  在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。

• 28、

  下列属于资产评估报告组成部分的是（）。

• 29、

  记账式国债的发行场所有（）。

• 30、

  发行人可聘请（）等机构担任债券代理人。

• 31、

  发行人（）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

• 32、

  关于边际资本成本，正确的叙述是（）。

• 33、

  审计委员会的主要职责有（）。

• 34、

  经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（）的处罚。

• 35、

  外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。

• 36、

  外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书

• 37、

  根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，以下属于自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源

• 38、

  关于预收要约的说法，正确的是（）。

• 39、

  下列对盈利预测的__理解，正确的是（）。

• 40、

  中国证监会制定《关于填报的规定》目的在于（）。