期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事 务所对期货公司（）进行审计。

A:年度风险监管报表 B:季度风险监管报表 C:月风险监管报表 D:日风险监管报表

期货投资者保障基金实行（）补偿。

A:比例 B:等价 C:公平 D:合理

下列关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法中，正 确的是（）。

A:期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B:未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C:通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D:通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的 产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资 者适当性制度。

A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国人民银行 D:中国金融期货交易所

期货从业人员应当承担保密业务，但有例外情形，包括 （）。

A:期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的 B:有关法律要求提供的 C:从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的 D:政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的

期货交易所工作人员不得（）。

A:泄露__消息 B:购买开放式基金 C:从事期货交易 D:购买股票

期货公司会员只能为符合（）标准的自然人投资者申请开 立金融期货交易编码。

A:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元 B:具备金融期货基础知识，通过相关测试 C:具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D:不存在严重不良诚信记录

下列关于期货公司股东会的表述中，正确的有（）。

A:期货公司股东可以按照出资比例行使表决权 B:期货公司股东可以按照所持股份比例行使表决权 C:期货公司股东会每年应当至少召开2次会议 D:期货公司股东会应审议和表决职权范围内的事项

下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复 核中发现，应当退回客户交易编码申请的有（）。

A:客户没有期货交易的经历 B:客户资料不符合实名制要求 C:客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D:客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改 正，给予警告，并没收违法所得。

A:违反规定收取手续费 B:违反规定接纳会员 C:不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息 D:不按照规定提取、管理和使用风险准备金