某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其它一些条件，下列选项中，属于这些条件的是( )。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 C:具有满足业务需要的技术系统 D:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售,网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元／股。
根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司，证券公司,信托投资公司,保险机构投资者外，还有( )。
A:商业银行 B:财务公司 C:合格境外机构投资者 D:主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 根据上述资料，回答下列问题。
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券( )角色。
A:承销商 B:交易商 C:经纪商 D:做市商
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 根据上述资料，回答下列问题。
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。
A:融资或称卖空 B:融资或称买空 C:融券或称卖空 D:融券或称买空
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A 股)的申请获中国证券监督管理委
员会证监许可核准.2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市.
本次发行的初始发行规模为 l6 亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券
股份有限公司.本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金
申购发行相结合的方式进行.最终股票发行定价为 5.40 元/股.
根据以上资料，回答下列问题：
按照我国 2010 年 10 月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有().
A:商业银行 B:财务公司 C:合格境外机构投资者 D:具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股
票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户.
根据以上资料，回答下列问题：
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券()角色.
A:承销商 B:交易商 C:经纪商 D:做市商
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股
票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户.
根据以上资料，回答下列问题：
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户，则该机构投资者可以接受该证券公司提供的()业务.
A:融资或称卖空 B:融资或称买空 C:融券或称卖空 D:融券或称买空
证券公司_______。
A:可以为客户提供融券交易服务 B:可以为客户进行融资交易 C:可以接受客户全权委托而决定证券买卖 D:必须对客户交付的证券和奖金按账分账管理
多选题
