某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是( )。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 C:具有满足业务需要的技术系统 D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 根据上述资料,回答下列问题。
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。
A:融资或称卖空 B:融资或称买空 C:融券或称卖空 D:融券或称买空
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股
票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户.
根据以上资料,回答下列问题:
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的()业务.
A:融资或称卖空 B:融资或称买空 C:融券或称卖空 D:融券或称买空
华夏证券股份有限公司的下属河北分公司在经营活动中以自己的名义对外签订的合同,其法律效力状态()
A:无效,因为没有法人资格就没有缔约能力 B:有效,其责任由华夏股份有限责任公司承担 C:有效,其责任由分公司独立承担 D:有效,其责任由分公司承担,华夏股份有限责任公司负连带责任
华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作,监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格,以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A:甲,某证券监督管理机构职员,具有丰富的证券监督管理经验 B:乙,某高校法律教授,年逾70,现退休在家,有债务6000元到期未还 C:丙,曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年 D:丁,某律师事务所律师,因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格,3年之后攻读经济学硕士,现在已是研三学生
华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作,监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格,以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A:甲,某证券监督管理机构职员,具有丰富的证券监督管理经验 B:乙,某高校法律教授,年逾70,现退休在家,有债务6000元到期未还关闭的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年 C:丁,某律师事务所律师,因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格,3年之后攻读经济学硕士,现在已是研三学生
华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作,监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格,以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A:甲,某证券监督管理机构职员,具有丰富的证券监督管理经验 B:乙,某高校法律教授,年逾70,现退休在家,有债务6000元到期未还 C:丙,曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年 D:丁,某律师事务所律师,因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格,3年之后攻读经济学硕士,现在已是研三学生
华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作,监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格,以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些()
A:甲,某证券监督管理机构职员,具有丰富的证券监督管理经验 B:乙,某高校法律教授,年逾70.现退休在家,有债务6000元到期未还 C:丙,曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年 D:丁,某律师事务所律师,因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格,3年之后攻读经济学硕士,现在已是研三学生