公司治理、内部控制与合规管理

• 1、

  关于合规管理，下列表述不正确的是（）。

• 2、

  商业银行组织构架的选择，需要综合考虑商业银行发展战略、经营规模、（）以及相关监管法律等内外部多重因素

• 3、

  股份制商业银行的最高权力机关是其（）。

• 4、

  在银行公司治理中，负责具体执行董事会的决策的是（）。

• 5、

  股份制商业银行的最高权力机关是其（）。

• 6、

  监事会是商业银行的（）。

• 7、

  （）是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

• 8、

  与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断关系，且不在商业银行担任除董事以外职务的

• 9、

  2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会于（）发布

• 10、

  股__会年会应当由（）在每一会计年度结束后（）个月内召集和召开。

• 11、

  下列关于董事监事履职评价说法正确的是（）。

• 12、

  商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的（）以上应采取延期支付的方式，且延

• 13、

  商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（）

• 14、

  董事应具备并持有履职所需的（），清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

• 15、

  （）应在董事会的指导下确保银行业务活动与董事会审核通过的经营战略、风险容忍/偏好和各项政策相符。

• 16、

  激励约束机制是（）的重要内容，商业银行充分发挥激励约束机制能促进银行业稳健经营和可持续发展。

• 17、

  （）负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股__会。

• 18、

  被评为（）的董事，董事会和监事会应当组织会谈，向董事本人提出限期改进要求，如长期未能改进，商业银行应

• 19、

  商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

• 20、

  董事会会议应当有商业银行全体董事2/3以上出席方可举行。

• 21、

  高级管理层对股__会负责，负责具体执行董事会的决策。

• 22、

  绩效考核指标体系作为绩效薪酬发放的依据，应当包括经济效益指标、风险成本控制指标和社会责任指标。

• 23、

  商业银行的薪酬由固定薪酬、可变薪酬、福利性薪酬等构成，其中固定薪酬一般不高于其薪酬总额的35%。

• 24、

  监事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作。

• 25、

  董事会和监事会应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险，即“了解你的组织构架”。

• 26、

  巴塞尔委员会于2012年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则

• 27、

  董事会对银行总体负责，包括审核监督银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。监事会同时应

• 28、

  被评为不称职的董事，商业银行可以直接更换董事。

• 29、

  监事会负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股__会。

• 30、

  银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独

• 31、

  基本薪酬按月支付，应根据薪酬月度总量计划和分配方案支付基本薪酬。

• 32、

  住房公积金、各种保险费应按照国家有关规定纳入专户管理。

• 33、

  商业银行内部控制的出发点是（）。

• 34、

  商业银行内部控制的环境要素不包括（）。

• 35、

  良好的银行公司治理应包括（）。

• 36、

  下列关于商业银行内部控制原则的说法，不正确的有（）。

• 37、

  内部控制保障主要包括以下要素（）。

• 38、

  合规管理重点内容包括（）。

• 39、

  商业银行应当每年（）地__薪酬管理信息，并列为年度报告__的重要部分。

• 40、

  下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。

• 41、

  建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下（）基本要素

• 42、

  根据董事的履职情况，依据评价结果将董事划分为（）。

• 43、

  薪酬管理制度的制定应当科学、合理，并与长期稳健可持续发展相适应，包括的内容有（）。

• 44、

  董事会作出决议，必须经商业银行全体董事过半数通过，而对（）应当由董事2/3以上董事通过方可有效。

• 45、

  以下说法错误的是（）。

• 46、

  银行治理情况应对其（）保持充分的信息__和透明度。

• 47、

  银行公司治理的组织构架包括（）。

• 48、

  股__会是股东参与银行重大决策的一种组织形式，是股东履行自己的责任、行使自己的权力的机构与场所，股东

• 49、

  商业银行的董事会总体职责包括（）。

• 50、

  薪酬机制一般应坚持以下原则（）。

• 51、

  以下关于合规风险定义，正确的有（）。

• 52、

  以下属于内部控制保障体系要素的是（）。

• 53、

  对于（）决议，应当由董事会2／3以上董事通过方可有效。

• 54、

  有利于合规风险管理的基本制度主要包括（）。

• 55、

  银行公司治理组织架构的主体包括（）。

• 56、

  银行应设立有效的内控体系和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保获得充分的（）。

• 57、

  银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

• 58、

  商业银行薪酬机制一般坚持的原则是（）。

• 59、

  银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理

• 60、

  银行公司治理的主体包括（）。

• 61、

  商业银行内部控制应当遵循的基本原则是（）。

• 62、

  严格执行会计准则与制度，及时准确的反映各项业务交易，确保会计信息（）。

• 63、

  商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

• 64、

  商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风

• 65、

  商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的35%。