金融机构管理

• 151、

  简述河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程适用于哪些单位？

• 152、

  简述河南省银行业金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程所指临柜人员、守库人员、解押人员是什么？

• 153、

  简述贯彻实施金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程的主管部门？

• 154、

  简述对金融机构营业场所、金库、押运安全操作规程的贯彻实施进行指导、检查和监督的部门？

• 155、

  哪些人员属于金融机构要害岗位人员？

• 156、

  要害岗位人员必须符合哪些条件？

• 157、

  要害岗位人员上岗前必须经过什么方可上岗？

• 158、

  要害岗位人员在岗期间应严格遵守哪些纪律？

• 159、

  谁为本单位安全保卫工作的责任人？

• 160、

  营业前营业场所安全员应做好哪些工作？

• 161、

  营业前营业场所负责人应做好哪些工作？

• 162、

  营业前营业场所保安员应执行哪些规定？

• 163、

  营业前临柜员应做好哪些工作？

• 164、

  营业期间，临柜员需暂时离开岗位时，必须做到哪些方能离开？

• 165、

  营业期间营业场所值班负责人应做到哪些？

• 166、

  简述“三证一陪同”？

• 167、

  营业场所工作人员和保安员在营业期间遇哪些突发事件时，要及时报警求援，并按应急预案妥善处置？

• 168、

  营业期间临时调款时应执行哪些规定？

• 169、

  营业终了，临柜员应将哪些物品清查无误后放入款箱封存？

• 170、

  营业终了，安全员或保安员应做好哪些工作？

• 171、

  在行式银行自助设备、自助银行在结帐、清装钞时，营业场所做好哪些工作？

• 172、

  离行式银行自助设备、自助银行在结帐、清装钞时，应做到哪些？

• 173、

  银行自助设备、自助银行现金装填区安全门的钥匙和密码必须实行什么保管制度？

• 174、

  金融机构应安排专人加强对哪些地方的安全检查？

• 175、

  上岗前，守库员应做好哪些工作？

• 176、

  金库守护应实行什么守护制度？

• 177、

  守库期间，守库员应做好哪些工作？

• 178、

  管库实行什么操作制度？库门钥匙应怎样保管？

• 179、

  押运工作必须使用什么样的运钞车？每辆押运车必须至少配备几名押运员、几名解款员、几名驾驶员？

• 180、

  押运前，解押人员要哪些准备工作？

• 181、

  执行解押人员必须对什么严格保密？

• 182、

  执行上门收送款和离行式自助银行、自助设备加钞时，待运钞车到达目的地并就近停靠指定位置后，押运员根据现

• 183、

  监控室工作人员接岗时，应检查哪些设备？

• 184、

  监控室工作人员值班期间应执行哪些有关规定？

• 185、

  监控室工作人员值班期间应详细记载哪些事项？

• 186、

  枪支使用应严格执行《中华人民共和国枪支管理法》、《专职守护押运人员枪支使用管理条例》等法律、法规，并

• 187、

  持枪人员遇有什么情况之一，可以使用枪支？

• 188、

  使用枪支时应注意哪些？

• 189、

  枪弹库（柜）钥匙要由几人掌管？

• 190、

  领用枪支、弹药和警具必须逐项登记哪些事项？

• 191、

  新闻单位对正在营业的营业场所、金库和执行押运任务的运钞车进行新闻采访，须先到哪些单位办理有关手续，征

• 192、

  金融机构、金融押运公司应建立同当地什么部门联系制度？

• 193、

  凡发生在金融机构的各类案件，案发单位立即报上级主管部门。一般案件应在几小时内上报，重（特）大案件应在

• 194、

  简述中华人民共和国刑法第一百六十七条？

• 195、

  以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处几年以下有期徒刑或者拘役，并处多少万元以上多少

• 196、

  银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成较大

• 197、

  银行或者其他金融机构的工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于非法拆借、发放贷

• 198、

  银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损

• 199、

  银行业金融机构已经或者可能发生什么危机，严重影响谁合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银

• 200、

  擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔；构

• 201、

  未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处多少万元以上五十万

• 202、

  银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处

• 203、

  阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予什么处罚？构成犯罪的，依法

• 204、

  当银行业金融机构出现支付困难，可能引发金融风险时，为了维护金融稳定，什么单位经国务院批准，有权对银行

• 205、

  中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送必要的什么报表？

• 206、

  什么单位负责统一编制全国金融统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布？

• 207、

  伪造、变造人民币，出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，构成犯罪的，依法追究刑

• 208、

  印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处多少万元以下罚

• 209、

  在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样的，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币

• 210、

  当事人对行政处罚不服的，可以依照什么法的规定提起行政诉讼？

• 211、

  中国人民银行的工作人员泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究什么责任？尚不构成犯罪的

• 212、

  中国人民银行的工作人员贪污受贿、徇私舞弊、__、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究什么责任？尚不构成

• 213、

  任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之五以上的，应当事先经什么机构批准？

• 214、

  商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪

• 215、

  商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的什么秘密、什么秘密的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事

• 216、

  单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对什么人员给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部

• 217、

  商业银行以什么为经营原则？

• 218、

  设立全国性商业银行的注册资本最低限额为多少？

• 219、

  消防工作贯彻的方针是什么？

• 220、

  建筑工程的消防设计图纸及有关资料，建设单位应当报送什么机构审核？

• 221、

  法人单位的法定代表人或者非法人单位的主要负责人是单位的什么责任人，对本单位的消防安全工作全面负责？

• 222、

  消防安全重点部位，应设置明显的什么标志，实行严格管理？

• 223、

  消防安全重点单位应当进行几日防火巡查，并确定巡查人员、内容、部位和频次？

• 224、

  消防安全重点单位对每名员工应当至少多长时间进行一次消防安全培训？

• 225、

  机关、团体、事业单位应当至少每季度进行一次防火检查，其他单位应当至少多长时间进行一次防火检查？

• 226、

  公共场所发生火灾时，该公共场所的现场工作人员有什么义务？

• 227、

  公共场所发生火灾时，该公共场所的现场工作人员不履行组织、引导在场群众疏散的义务，造成人身伤亡，尚不构

• 228、

  火灾扑灭后，为隐瞒、掩饰起火原因、推卸责任，故意破坏现场或者伪造现场，尚不构成犯罪的，处警告、罚款或

• 229、

  设有自动消防设施的单位，应当按照有关规定定期对其什么设施进行全面检查测试，并出具检测报告，存档备查？

• 230、

  金融机构变更股东、转让股权或者调整股权结构的，应当经什么机构批准；涉及国有股权变动的，并应当按照规定

• 231、

  金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额多少以上10％以下的罚

• 232、

  金融机构不得向中国人民银行提供虚假的或者隐瞒重要事实的什么报告和什么报告？

• 233、

  金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并处10万元以上多少万元以下

• 234、

  金融机构应当遵守中国人民银行有关现金管理的规定，不得允许单位或者个人超限额提取什么？

• 235、

  金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定，允许单位或者个人超限额提取现金的，给予警告，并处多少万元

• 236、

  金融机构应当遵守中国人民银行有关信用卡管理的规定，不得违反规定对谁透支或者帮助谁利用信用卡套取现金？

• 237、

  金融机构违反中国人民银行有关信用卡管理的规定，对持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金的，给予警

• 238、

  金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得多少倍以上多少倍以下的罚款，没有

• 239、

  金融机构应当依法协助什么单位办理对纳税人存款的冻结、扣划。金融机构违反前款规定，造成税款流失的，给予

• 240、

  经营外汇业务的金融机构对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时报告的，给予警告，并处多

• 241、

  商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得多少倍

• 242、

  简述单位内部治安保卫工作方针？

• 243、

  单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置什么机构或者配备专职、兼职什么人员？

• 244、

  单位制定的内部治安保卫制度应当包括哪些内容？

• 245、

  单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行哪些职责？

• 246、

  关系全国或者所在地区国计民生、国家安全和公共安全的单位是什么单位？

• 247、

  在中华人民共和国境内新建、改建金融机构营业场所、金库的，实行什么制度？

• 248、

  金融机构营业场所，是指的什么？

• 249、

  金库，是指的什么？

• 250、

  新建、改建金融机构营业场所、金库前，申请人应当填写什么审批表？

• 251、

  公安机关治安管理部门应当在收到申请后的多少个工作日内组织什么，对安全防范设施建设方案进行论证和审查，

• 252、

  新建、改建金融机构营业场所、金库工程竣工后，申请人应当向原审批安全防范设施建设方案的公安机关书面提出

• 253、

  公安机关应当坚持什么样的原则，严格依照办法规定，对金融机构营业场所、金库的安全防范设施建设方案进行审

• 254、

  联网报警设施包括哪些传输设备？

• 255、

  联网报警设施由县（市、区）级以上什么单位统一规划、统一安装、统一管理？

• 256、

  现金出纳柜台不超过2个（含2个）的营业场所定为几级风险单位？

• 257、

  设在县（含县）以上城市、城乡结合部的营业场所定为几级风险单位？

• 258、

  现金出纳柜台6个（含6个）以上的营业场所定为几级风险单位？

• 259、

  营业场所风险部位是指什么？

• 260、

  三级防护要求银行营业场所技防设施应符合什么样的要求，入侵探测装置、报警控制装置、视频安防监控装置应满

• 261、

  三级防护要求银行营业场所现金出纳柜台应采用砖石或钢筋混凝土等结构。柜台高度应≥多少mm、厚度应≥多少

• 262、

  一级防护要求营业场所内的涉及现金交易、票据交易、客户活动的区域出入口通道门均应安装什么门。监控中心、

• 263、

  所有离行式ATM、CDM、CRS应安装报警装置，对撬窃事件进行探测报警，并应具备什么功能？

• 264、

  运钞车应按《专用运钞车标志》要求统一什么标志、什么标志、什么标志？

• 265、

  简述自动柜员机（简称ATM）？

• 266、

  安全柜员系统（简称STS）指的是什么？

• 267、

  营业场所风险等级分为几个级别，分别是什么？

• 268、

  银行自助设备、自助银行安全防范的规定，中华人民共和国公共安全作业标准是什么？

• 269、

  自助银行应用模式可分为哪3种？

• 270、

  提款箱，中华人民共和国公共安全作业标准是什么？

• 271、

  提款箱（中华人民共和国公共安全作业标准GA746—2008）适用范围？

• 272、

  专用运钞车防护级别分几个级别，分别是什么？

• 273、

  银行金库指的是什么？

• 274、

  入侵探测器盲区指的是什么？

• 275、

  处置预案指的是什么？

• 276、

  保安服务指的是什么？

• 277、

  押运服务指的是什么？

• 278、

  门卫服务内容有哪些？

• 279、

  简述保安员基本条件有哪些？

• 280、

  简述安全防范工程？

• 281、

  机械防盗锁指的是什么？

• 282、

  防弹复合玻璃指的是什么？

• 283、

  防弹复合玻璃透光度应不小于几％？

• 284、

  防盗安全门的定义？

• 285、

  防盗安全门产品的标记为什么？

• 286、

  防盗安全门产品的安全级别分为哪三级？

• 287、

  防尾随联动互锁安全门通用技术条件是中华人民共和国公共安全行业标准什么？

• 288、

  防尾随联动互锁安全门定义？

• 289、

  联动门由什么构成？

• 290、

  视频监控定义？

• 291、

  视频安防监控系统一般由哪四个主要部分组成？

• 292、

  稳压电源应具有净化功能，其标称功率应大于系统使用总功率的多少倍。性能符合什么的规定？

• 293、

  银行突发事件通常分为哪五类？

• 294、

  银行突发事件一般分为哪四个级别？

• 295、

  银行处置突发事件的方针是什么？

• 296、

  简述制订应急预案的原则是什么？

• 297、

  简述应急预案的基本内容？

• 298、

  应急处置培训与演练的基本任务是什么？

• 299、

  综合性应急演练的过程可划分为哪三个阶段？

• 300、

  发生特别重大突发事件（Ⅰ级）和重大突发事件（Ⅱ级）的分支机构要在几小时以内报告上级机构、地方金融监管