单项选择

• 1、

  依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )担任。

• 2、

  我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币( )。

• 3、

  基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于( )的股东。

• 4、

  我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币( )。

• 5、

  基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币( )。

• 6、

  基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的( )。

• 7、

  基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任，并对其负责。

• 8、

  ( )是基金管理公司最基本的一项业务。

• 9、

  ( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈

• 10、

  内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执

• 11、

  ( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通

• 12、

  ( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• 13、

  ( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控

• 14、

  ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息__、资金清算与会计核

• 15、

  我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。

• 16、

  ( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

• 17、

  基金资产保管的内部控制不包括( )。

• 18、

  ( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终

• 19、

  是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各

• 20、

  是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品

• 21、

  ( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

• 22、

  ( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不

• 23、

  ( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制

• 24、

  下列属于基金当事人的是( )。

• 25、

  基金份额持有人不是( )。

• 26、

  ( )是基金一切活动的中心。

• 27、

  ( )在基金运作中起着核心作用。

• 28、

  代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管

• 29、

  ( )是基金管理公司的核心业务。

• 30、

  ( )构成公司内部控制的基础。

• 31、

  商业银行申请基金代销业务资格要求负责基金代销业务的部门管理人已取得基金从业资格，并具备从事( )基

• 32、

  专业基金销售机构申请基金代销业务资格，要求主要出资人是依法设立的持续经营( )完整会计年度的法人，

• 33、

  申请基金代销资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应自变化发生之日起( )向

• 34、

  下列不属于基金市场服务机构的是( )。