证券投资基金的监管

• 1、

  监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

• 2、

  基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。

• 3、

  根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

• 4、

  基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

• 5、

  基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。

• 6、

  审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

• 7、

  《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

• 8、

  《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

• 9、

  在我国，（）对基金业实行行业自律管理。

• 10、

  （）是我国基金市场的监管主体。

• 11、

  中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

• 12、

  （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

• 13、

  在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

• 14、

  对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

• 15、

  （）是日常监管的重点。

• 16、

  只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

• 17、

  基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

• 18、

  基金存续期信息__监管包括（）。

• 19、

  （）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

• 20、

  我国基金监管法律法规体系的核心是（）。

• 21、

  基金监管工作的首要目标是（）。

• 22、

  从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

• 23、

  从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

• 24、

  根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

• 25、

  以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

• 26、

  基金信息__监管的根本目的在于（）。

• 27、

  如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

• 28、

  根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。

• 29、

  下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。

• 30、

  依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

• 31、

  当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

• 32、

  日常机构、基金管理人、基金托管人不召集持有人大会，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集。

• 33、

  基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。

• 34、

  按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

• 35、

  对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

• 36、

  非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

• 37、

  设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

• 38、

  基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。

• 39、

  下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。

• 40、

  募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。

• 41、

  依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

• 42、

  私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

• 43、

  按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监

• 44、

  “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

• 45、

  我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向（）登记即可。

• 46、

  商业银行担任基金托管人，应由（）核准方能担任。

• 47、

  公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

• 48、

  制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。

• 49、

  非公开募集基金不可以向（）推介。

• 50、

  公开募集基金管理公司的注册资本应不低于（），且必须为实缴货币资本。

• 51、

  下述各项中（）不是公开募集基金信息__的禁止事项。

• 52、

  中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

• 53、

  下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。

• 54、

  基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

• 55、

  基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

• 56、

  中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

• 57、

  下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。

• 58、

  基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的（）以上通过。

• 59、

  基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

• 60、

  公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。

• 61、

  下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

• 62、

  私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元

• 63、

  （）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

• 64、

  狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

• 65、

  狭义的基金监管方式不包括（）。

• 66、

  下列各项中（）不是基金监管的特征。

• 67、

  下述各项中（）不是政府基金监管的对象。

• 68、

  基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是（）。

• 69、

  下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

• 70、

  基金监管的“三公”原则，下述（）更为重要，体现了依法监管的要求。

• 71、

  基金监管的首要目标是（）。

• 72、

  下列各项中（）不是基金监管的原则。

• 73、

  下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

• 74、

  中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。

• 75、

  中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

• 76、

  基金业协会的职责不包括（）。

• 77、

  基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

• 78、

  对在交易所上市基金的信息__的监管主体是（）。

• 79、

  （）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

• 80、

  地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。

• 81、

  公开募集基金的基金合同不包括（）。