证券投资基金概述

• 1、

  根据法律形式不同，可以将基金分为（）。

• 2、

  根据基金份额是否固定，可以将基金分为（）。

• 3、

  基金反映的是一种（）关系。

• 4、

  通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

• 5、

  下列关于保险产品的说法，错误的是（）。

• 6、

  银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域，还可以投资的领域比较宽广。但不包括（）。

• 7、

  关于基金与信托产品的比较，下列说法正确的有（）。

• 8、

  基金运作最重要的环节是（）。

• 9、

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金的基金资产一般都要由（）来保管。

• 10、

  （）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

• 11、

  1873年，富莱明创立了（），开始计划代替中小投资者办理新大陆的铁路投资。

• 12、

  关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是（）。

• 13、

  1879年，英国公布（），基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。

• 14、

  基金的发展阶段指的是（）。

• 15、

  由美国设立的第一家基金组织是（）。

• 16、

  1940年，美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法--（），为美国基金的发展奠定了基础。

• 17、

  目前世界证券投资基金的主流产品是（）。

• 18、

  1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是全球第一只（）。

• 19、

  （）已成为基金的重要资金来源。

• 20、

  （），中国的第一家证券交易所--上海证券交易所成立。

• 21、

  1991年，国内发行时间最早的（）成立。

• 22、

  1992年6月，（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法

• 23、

  （）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。

• 24、

  1993年，中国人民银行批准（）在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。

• 25、

  国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。

• 26、

  2001年9月，我国第一只开放式基金--（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历

• 27、

  国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是（）。

• 28、

  下列不属于我国基金销售渠道的是（）。

• 29、

  关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是（）。

• 30、

  证券投资基金资产必须由（）来保管，其目的为了保证基金资产的安全。

• 31、

  我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）承担。

• 32、

  在基金运作中起着核心作用的是（）。

• 33、

  下列哪项不是基金合同需明确的内容？（）

• 34、

  证券投资基金的主要投资方向是（）。

• 35、

  基金在我国香港被称为（）。

• 36、

  美国称证券投资基金为（）。

• 37、

  基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

• 38、

  与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险（）银行储蓄。

• 39、

  保险投资产品是以获得（）为主要目标的理财产品，而基金是以获取（）为主要目标的产品。（）

• 40、

  下列选项中，流动性较强的是（）。

• 41、

  与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于（）万元。

• 42、

  将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（）的不

• 43、

  下列关于基金的相关说法不正确的是（）。

• 44、

  我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。

• 45、

  基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成（）的运行机制。

• 46、

  基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。

• 47、

  在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是（）。

• 48、

  （）在整个基金的运作中起着核心作用。

• 49、

  根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。

• 50、

  基金管理公司主要股东须持续经营（）个以上完整的会计年度。

• 51、

  下列各项不属于基金管理人职责的有（）。

• 52、

  特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）

• 53、

  下列对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是（）。

• 54、

  基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。

• 55、

  （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

• 56、

  （）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息__、资金清算与会计核算等

• 57、

  在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。

• 58、

  下列关于基金托管人资格的描述，不正确的是（）。

• 59、

  托管人市场准入的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

• 60、

  托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息__等业务的执业人员不少于

• 61、

  （）是指监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。

• 62、

  在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外__。

• 63、

  关于基金托管人的职责，下列说法不正确的是（）。

• 64、

  根据（）的不同，基金可分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金。

• 65、

  基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申

• 66、

  基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金类型是（）。

• 67、

  （）一般有一个固定的存续期。

• 68、

  关于封闭式基金和开放式基金，下列说法正确的是（）。

• 69、

  开放式基金的买卖价格以（）为基础。

• 70、

  按（）划分，基金可分为公募基金和私募基金。

• 71、

  下列关于私募基金的描述中，不正确的是（）。

• 72、

  以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。

• 73、

  某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券

• 74、

  不追求取得超越市场表现的基金是（）。

• 75、

  多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（

• 76、

  采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是（）。

• 77、

  下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是（）。

• 78、

  在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金净值报价。

• 79、

  QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事（）证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

• 80、

  ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于（）。

• 81、

  从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种（）。

• 82、

  目前，证券投资基金发展较快的国家和地区不包括（）。

• 83、

  开放式基金（），是金融创新顺应市场发展潮流的集中体现和必然结果。

• 84、

  我国第一只开放式基金是（），标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

• 85、

  《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于（）人民币。

• 86、

  我国第一只具有保本特色的基金是（）。

• 87、

  2004年6月1日（）的实施，推动基金业迎来健康发展时期。

• 88、

  我国第一只上市开放式基金是（），第一只结构化基金是（）。

• 89、

  2006年5月推出的国内首只生命周期基金是（）。

• 90、

  关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是（）。

• 91、

  证券投资基金集合投资方式的特点不包括（）。

• 92、

  证券投资基金倡导理性的投资文化，有助于（）。

• 93、

  证券投资基金的专业化服务，可为各类养老金提供（）平台。

• 94、

  证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方式。

• 95、

  证券投资基金在美国被称为（）。

• 96、

  证券投资基金的特征，不表现为（）。

• 97、

  证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。

• 98、

  我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。

• 99、

  基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。

• 100、

  根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投

• 101、

  基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、基金会计复核以及（）等方面。

• 102、

  基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中

• 103、

  依据（）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类

• 104、

  我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币（）。

• 105、

  为了保证基金资产的安全，证券投资基金资产必须由（）来保管。

• 106、

  证券投资基金起源于19世纪的（）。

• 107、

  基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于人民币（）。

• 108、

  经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基

• 109、

  2000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

• 110、

  基金是一种（）凭证。

• 111、

  以下流动性较强的是（）。

• 112、

  基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。

• 113、

  （）是基金管理公司最基本的一项业务。

• 114、

  下列属于基金当事人的是（）。

• 115、

  基金份额持有人不是（）。

• 116、

  （）是基金一切活动的中心。

• 117、

  下列不属于基金市场服务机构的是（）。

• 118、

  根据我国《证券投资基金法》，下列不属于基金合同需明确的内容的是（）。

• 119、

  下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。

• 120、

  （）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式

• 121、

  我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（），封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

• 122、

  下列关于开放式基金的说法正确的是（）。

• 123、

  下列关于封闭式基金的说法错误的是（）。

• 124、

  （）业务是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

• 125、

  下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

• 126、

  （）是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资

• 127、

  基金资产（）投资于债券的为债券型基金。

• 128、

  ETF联接基金可以看作是一种（）。

• 129、

  （）是基金管理公司的核心业务。

• 130、

  （）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。

• 131、

  （）所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使之不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

• 132、

  同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。

• 133、

  淄博基金募集规模为（）亿元。

• 134、

  基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

• 135、

  （）是基金的所有者。

• 136、

  证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。

• 137、

  一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。

• 138、

  我国目前只能由（）担任基金管理人。

• 139、

  在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

• 140、

  公司型基金的最高权力机构是（）。

• 141、

  以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

• 142、

  契约型基金份额持有人享有（）。

• 143、

  我国开放式基金的存续期为（）。

• 144、

  封闭式基金价格主要受（）的影响。

• 145、

  我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。

• 146、

  关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。

• 147、

  世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。

• 148、

  2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。

• 149、

  目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。

• 150、

  2001年9月，我国第一只开放式基金——（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历