基金销售从业综合练习

• 1、

  上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（　）提取。

• 2、

  我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（　）年，最低募集数额不得少于（　

• 3、

  开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得

• 4、

  基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（　）。

• 5、

  自基金终止之日起（　）个工作日内成立清算小组。

• 6、

  基金终止并报中国证监会备案后（　）个工作日内由清算小组公告。

• 7、

  新任基金托管人由（　）提名。

• 8、

  基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（　）个工作日内公告。

• 9、

  通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（　）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式

• 10、

  以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（　）天公布提案。

• 11、

  基金主要发起人要求有（　）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

• 12、

  下列不是清算小组成员的是（　）。

• 13、

  基金清算账册由（　）保管。

• 14、

  我国规定，封闭式基金的发行可以采用（　）的形式。

• 15、

  发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（　）方式来适当分配基金份额。

• 16、

  （　）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

• 17、

  （　）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

• 18、

  （　）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

• 19、

  （　）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

• 20、

  （　）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券

• 21、

  采用（　）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支

• 22、

  每份封闭式基金单位的实际购买价格是（　）。

• 23、

  封闭式基金每基金单位的面值是（　）。

• 24、

  我国绝大多数的封闭式基金按（　）发行。

• 25、

  基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（　）个工作日内公告。

• 26、

  基金管理公司应该在每周的（　）公告上周结束时的资产净值。

• 27、

  基金管理人公告基金经理的变更是（　）。

• 28、

  （　）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制

• 29、

  （　）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度

• 30、

  开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于（　）亿元时，该基金不得成立。

• 31、

  下列不是基金契约当事人的是（　）。

• 32、

  下列不是基金契约的特征的是（　）。

• 33、

  （　）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

• 34、

  （　）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

• 35、

  （　）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

• 36、

  （　）不是托管协议的特征。

• 37、

  托管协议在（　）起生效。

• 38、

  （　）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息__文件。

• 39、

  基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（　）年内不得赎回或转让。

• 40、

  基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的（　）。

• 41、

  __基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的（　）日内公布。

• 42、

  __基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（　）日公布。

• 43、

  设计一个基金品种，首先要确定（　）。

• 44、

  发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（　）亿元。

• 45、

  除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（　）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

• 46、

  封闭式基金的募集期限是（　）个月。

• 47、

  证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（　）天内退

• 48、

  我国基金设立实行的是（　）。

• 49、

  基金发起人的实收资本不少于（　）亿元。

• 50、

  设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（　）年从业遵守法规的情况。

• 51、

  代表（　）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

• 52、

  代表（　）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。

• 53、

  目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（　）。

• 54、

  我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（　）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常

• 55、

  下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（　）。

• 56、

  与基金半年度报告相比，基金年度报告需要（　）。

• 57、

  为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金__信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（　）。

• 58、

  证券具有高流动性必须满足的条件有（　）。

• 59、

  基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金

• 60、

  基金是作为自身负债的一种受益凭证，具有间接证券的性质。（　）

• 61、

  在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。（　）

• 62、

  理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。（　）

• 63、

  下列基金类型中，认购费率最低的是（　）。

• 64、

  证券投资基金的市场营销，应从（　）的角度出发。

• 65、

  QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（　）。

• 66、

  货币市场基金收益公告按照__时间的不同可分为（　）。

• 67、

  基金市场营销的活动包括（　）。

• 68、

  自助式前台系统通常包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助

• 69、

  特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。（　）

• 70、

  在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（　）

• 71、

  认沽权证实质上属于看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（　）

• 72、

  零息债券又称零息票债券，是以（　）面值的价格发行和交易。

• 73、

  以下属于货币衍生工具的是（　）。

• 74、

  在银行间债券市场中，用于回购的债券包括（　）。

• 75、

  以下属于金融远期合约的有（　）。

• 76、

  通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄（　）等定期和不定期材料。

• 77、

  关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有（　）。

• 78、

  营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有（　）。

• 79、

  当基金的詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场。（　）

• 80、

  国际评级机构主要从风险和收益两方面衡量基金的整体表现。（　）

• 81、

  QDII基金主要投资于海外市场，其基金资产规模不受限制。（　）

• 82、

  基金合同生效前的信息__费、会计师费、律师费以及其他费用不得从基金财产中列支。（　）

• 83、

  证券交易所通过连续（　）方式形成证券交易价格。

• 84、

  基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为（　）。

• 85、

  对基金经理操作风格的考察要点有（　）。

• 86、

  对（　）申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

• 87、

  货币市场基金不同于其他类型的基金，不需要定期__基金份额净值信息。（　）

• 88、

  证券投资基金的"风险共担"是指基金管理人、托管人和份额持有人共同承担投资风险。（　）

• 89、

  目前，沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行5%的涨跌幅限制。（　）

• 90、

  对混合型基金的分析可沿用股票型基金的分析框架。（　）

• 91、

  根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于

• 92、

  基金销售市场细分原则中，完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务是指（

• 93、

  下列选项中，货币市场基金特殊信息__方面，不包括（　）。

• 94、

  下列各项中，（　）属于基金市场营销特殊性的具体表现。

• 95、

  基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的__信息包括（　）。

• 96、

  基金管理公司的投资管理部门主要包括（　）。

• 97、

  QDII基金募集金额不得少于（）元人民币

• 98、

  开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上__开放日每

• 99、

  《证券法》于（）开始实施

• 100、

  中国证监会派出机构，中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立（）个证监局和9个稽查局。

• 101、

  《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1

• 102、

  《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大党委会第五次会议通过，1994年7月1日起施行。此

• 103、

  《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行

• 104、

  《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实

• 105、

  我国《公司法》规定，股__会一年或者半年召开（）次年会。

• 106、

  国际上，基金起源于19世纪60年代的（）

• 107、

  按投资市场分类。按照投资市场的不同，股票型基金可分为（）基金三大类。

• 108、

  证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。

• 109、

  股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）

• 110、

  股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：（）

• 111、

  金融衍生工具的基本功能有（）

• 112、

  证券发行市场的构成，证券发行市场由（）

• 113、

  债券发行方式。债券的发行方式主要有（）

• 114、

  证券交易不得直接或间接从事下列业务（）

• 115、

  影响股票价格的主要因素有（）

• 116、

  债券的特征具有（）

• 117、

  按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（）

• 118、

  按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（）

• 119、

  我国发行过的特殊国债主要有（）

• 120、

  金融衍生工具的特征有（）

• 121、

  事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基

• 122、

  出版活动主要通过其（）影响社会发展

• 123、

  我国出版事业必须坚持（）的方向。

• 124、

  出版物的基本属性是（）。

• 125、

  我国对出版物发行单位的设立实行（）制度。

• 126、

  编辑工作的特点不包括（）。

• 127、

  编辑工作是一种语言文字工作，但不要求编辑人员（）。

• 128、

  下列关于编辑工作基本功能的表述中，错误的是（）。

• 129、

  编辑的读者工作要求编辑（）。

• 130、

  迄今所知较成熟的最古汉字，是清光绪年间在河南安阳发现的（）。

• 131、

  中国最早的儒家经典官刻本是（）。

• 132、

  中国晚清时期译书最多、影响最大的翻译机构是（）。

• 133、

  具有大学本科学历的人员，如要报考出版专业中级职业资格，必须（）。

• 134、

  下列有关SID码的表述中，正确的是（）。

• 135、

  国家保障教科书出版、发行的政策之一是（）。

• 136、

  出版社计划管理的重点是（）。

• 137、

  出版社的下列部门中，岗位责任制以定量考核为主的是（）。

• 138、

  一般图书的专业校对应不少于三个校次，并至少（）一次。

• 139、

  某出版社的发行管理信息系统已运行多年，正在建立财务管理信息系统。该社在管理信息系统建设中处于（）管理

• 140、

  出版物卖方市场的特征不包括（）。

• 141、

  《新华字典》在读者中享有盛誉，销路很广。该书在目标市场上最适宜采用的定位策略是（）。

• 142、

  某教育出版社拟出版一套高考辅导读物，目标是迅速占领市场。为此，该社在价格策略上最适宜采用（）。

• 143、

  合法翻译已有作品而产生的翻译作品，其著作权应（）

• 144、

  未经作者同意而出版其未发表的作品，既侵犯了作者的发表权，也侵犯了作者的（）。

• 145、

  K出版社委托H大学美术系甲讲师为某书设计封面，但双方没有订立合同。该封面设计作为一个美术作品，其著作

• 146、

  出版专业职业资格证书实行定期续展登记制度，每（）续展登记一次。

• 147、

  下列关于出版物发行的表述中，错误的是（）。

• 148、

  中央单位在北京的报纸、期刊变更刊期，由（）审批。

• 149、

  2009年7月国务院常务会议原则通过的《文化产业振兴规划》提出，要推进有线电视网络、数字电影院线和（

• 150、

  根据当今出版工作实际来分析，将“用机械或化学之方法印刷图书”作为“出版”的定义，其不妥之处在于（）等