私募股权投资基金综合练习

• 1、

  2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监

• 2、

  当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。

• 3、

  股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

• 4、

  股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。

• 5、

  与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。

• 6、

  下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有（）。

• 7、

  相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）等特点。

• 8、

  股权投资基金通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。

• 9、

  从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于（）等资产类别。

• 10、

  股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括（）、会计师事务所等。

• 11、

  股权投资基金的投资者应当为（）。

• 12、

  股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（）等。

• 13、

  股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务

• 14、

  股权投资基金管理人最主要的职责是（）。

• 15、

  股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按（）的一定比例计付。

• 16、

  投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

• 17、

  股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。

• 18、

  股权投资基金销售机构，应当为（）的机构。

• 19、

  有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。

• 20、

  契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。

• 21、

  估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用（）确定公允价值。

• 22、

  以下（）不属于财务尽职调查报告的内容。

• 23、

  投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（）。

• 24、

  关于项目退出，以下说法不正确的是（）。

• 25、

  股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从（）的角度出发。

• 26、

  我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发

• 27、

  T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在（）日才可以查询认购申请的受理情况。

• 28、

  下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。

• 29、

  证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。

• 30、

  下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是（）。

• 31、

  在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基

• 32、

  公司型股权投资基金设立，应（）。 Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续 Ⅱ.向中国证券投资基金业协会

• 33、

  关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申

• 34、

  在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基

• 35、

  公司型股权投资基金设立，应（）。 Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续 Ⅱ.向中国证券投资基金业协会

• 36、

  关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申

• 37、

  （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

• 38、

  对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有（）。 Ⅰ.成本法 Ⅱ.市场法 Ⅲ.收入法

• 39、

  管理人内部控制的原则主要包括（）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性

• 40、

  （）不是管理人内部控制要素。

• 41、

  中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《合同法》 Ⅱ.《证券投

• 42、

  （）对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

• 43、

  股权投资基金的项目主要的来源有（）。 Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来

• 44、

  以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用

• 45、

  并购投资的考察重点是（）。 Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素 Ⅲ

• 46、

  （）主要应用于一些特殊的行业。

• 47、

  相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值

• 48、

  股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。 Ⅰ.市盈率法 Ⅱ.市净率法 Ⅲ.市现率法 Ⅳ

• 49、

  （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

• 50、

  在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基

• 51、

  公司型股权投资基金设立，应（）。 Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续 Ⅱ.向中国证券投资基金业协会

• 52、

  关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申

• 53、

  对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有（）。 Ⅰ.成本法 Ⅱ.市场法 Ⅲ.收入法

• 54、

  管理人内部控制的原则主要包括（）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性

• 55、

  （）不是管理人内部控制要素。

• 56、

  中国证监会及其派出组织依照（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.《合同法》 Ⅱ.《证券投

• 57、

  根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于（）万。

• 58、

  根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为

• 59、

  根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基

• 60、

  根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律

• 61、

  根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以（）为主。

• 62、

  公司型基金的最高权力机构是（）

• 63、

  公司型私募股权投资基金必须严格依据（）而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

• 64、

  关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是（）

• 65、

  关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（）

• 66、

  关于有限合伙制说法错误的是（）

• 67、

  （）对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

• 68、

  以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用

• 69、

  并购投资的考察重点是（）。 Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构 Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素 Ⅲ

• 70、

  （）主要应用于一些特殊的行业。

• 71、

  相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值

• 72、

  股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。 Ⅰ.市盈率法 Ⅱ.市净率法 Ⅲ.市现率法 Ⅳ

• 73、

  （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

• 74、

  违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。Ⅰ．责令停止，返还所

• 75、

  基金管理人、基金托管人和其他基金信息__义务人应当依法__基金信息，并保证所__信息的（）。Ⅰ．真实

• 76、

  以下属于基金行业协会履行的职责是（）。Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行

• 77、

  基金信息__义务人不依法__基金信息或者__的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（

• 78、

  基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的

• 79、

  基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务

• 80、

  律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告

• 81、

  基金财产应当用于下列（）投资。Ⅰ．上市交易的股票Ⅱ．上市交易的债券Ⅲ．承销证券Ⅳ．国务院证券监督管理

• 82、

  以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

• 83、

  对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向（）报告。

• 84、

  非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

• 85、

  基金财产不得用于下列（）投资或者活动。Ⅰ．承销证券Ⅱ．违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅲ．从事承担无限

• 86、

  公开__基金信息，不得有下列（）行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测

• 87、

  违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关

• 88、

  非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（

• 89、

  在调查操纵证券市场、__交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被

• 90、

  非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

• 91、

  以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。

• 92、

  以下关于基金行业协会的说法，不正确的是（）。

• 93、

  国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；

• 94、

  以下属于基金行业协会履行的职责是（）。Ⅰ．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人

• 95、

  会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主

• 96、

  国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在（）规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务

• 97、

  基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他

• 98、

  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的

• 99、

  基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他

• 100、

  基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措