投资风险的管理与控制

• 1、

  下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是（）。

• 2、

  不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。

• 3、

  以下不属于保本基金的特点的是（）。

• 4、

  （）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

• 5、

  （）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

• 6、

  （）是对风险因子的暴露程度。

• 7、

  与其他指数基金一样，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

• 8、

  反映股票基金风险大小的指标不包括（）。

• 9、

  如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1

• 10、

  用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。

• 11、

  下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

• 12、

  以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。

• 13、

  （）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。

• 14、

  （）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

• 15、

  （）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际

• 16、

  关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。

• 17、

  下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。

• 18、

  债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。

• 19、

  有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列

• 20、

  下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。

• 21、

  债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。

• 22、

  事前和事后风险指标的区别（）。

• 23、

  债券久期是指（）。

• 24、

  下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。

• 25、

  目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。

• 26、

  当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。

• 27、

  下列不属于债券基金投资风险的是（）。

• 28、

  下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

• 29、

  某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工

• 30、

  下列不属于市场风险的是（）。

• 31、

  以下关于混合基金的说法不正确的是（）。

• 32、

  市场风险的类型不包括（）。

• 33、

  以下不属于市场风险管理主要措施的是（）。

• 34、

  2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个

• 35、

  关于风险指标，以下表述正确的是（）。

• 36、

  关于风险价值，以下说法不正确的是（）。

• 37、

  下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

• 38、

  关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。

• 39、

  关于贝塔系数，以下说法不正确的是（）。

• 40、

  下列关于指数基金的跟踪误差，描述正确的是（）。

• 41、

  关于货币市场基金的融资比例，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）

• 42、

  某投资组合P与市场收益的协方差为3，市场收益的方差为2，该投资组合的贝塔系数为（）。

• 43、

  关于股票基金的贝塔系数，以下说法不正确的是（）。

• 44、

  以下关于保本基金的说法不正确的是（）。

• 45、

  以下关于风险的说法不正确的是（）。

• 46、

  关于债券基金风险，下面说法不正确的是（）。

• 47、

  某基金收益率小于无风险利率的期数为3，该基金3期的收益率分别为6．5％，8．9％和12．8％，市场无

• 48、

  治理流动性风险的主要措施不包括（）。

• 49、

  关于最大回撤，以下说法不正确的是（）。

• 50、

  以下关于债券基金的利率风险，说法正确的是（）。

• 51、

  如果某债券基金的久期是8年，当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。

• 52、

  一只基金的月平均净值增长率为2％，其标准差为3％，在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于-1％至

• 53、

  以下关于事前风险与事后风险的说法不正确的是（）。

• 54、

  关于股票基金的持股集中度，以下说法不正确的是（）。

• 55、

  关于市场风险，以下说法不正确的是（）。

• 56、

  以下关于贝塔系数的说法不正确的是（）。

• 57、

  以下不属于债券基金风险的是（）。

• 58、

  关于下行风险说法不正确的是（）。

• 59、

  关于股票基金的风险管理，以下说法不正确的是（）。

• 60、

  如果某债券基金的久期是6年，那么当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将会（）。

• 61、

  以下关于风险的说法不正确的是（）。

• 62、

  以下关于投资风险说法错误的是（）。

• 63、

  以下各项属于投资风险的是（）。

• 64、

  关于基金的流动性风险，以下说法不正确的是（）。

• 65、

  关于风险的分类，以下说法错误的是（）。

• 66、

  以下各项不属于投资风险的是（）。

• 67、

  关于基金的信用风险，以下说法不正确的是（）。

• 68、

  投资风险包括（）。

• 69、

  以下各项不属于市场风险的是（）。

• 70、

  关于风险价值计算方法，以下说法不正确的是（）。

• 71、

  以下说法不正确的是（）。

• 72、

  以下关于风险敞口的说法不正确的是（）。

• 73、

  以下说法不正确的是（）。

• 74、

  关于下行风险说法不正确的是（）。

• 75、

  以下关于风险的说法不正确的是（）。

• 76、

  关于股票基金的持股集中度，以下说法不正确的是（）。