判断

• 1、

  对基金份额持有人信息的维护和使用不能留存任何记录，以免泄露个人隐私。 ( )

• 2、

  在我国，基金管理人可以由具有专业投资管理资格的金融分析师个人担任。 ( )

• 3、

  从事宣传推介基金活动而不直接销售基金的人员不必取得基金从业资格。 ( )

• 4、

  客户经理在向客户推荐基金时，应该优先考虑销售任务或销售奖励等因素。( )

• 5、

  将基金进行“拆分”、进行“大比例分红”与“投资人利益优先原则”是相违背的。( )

• 6、

  基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。(

• 7、

  早期的基金基本上是开放式基金。( )

• 8、

  买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。 ( )

• 9、

  首次公开发行股票并在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累

• 10、

  基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换的，基金管理人可以不收取任何费用。( )

• 11、

  通常，利率上升时，债券市场往往下跌，债券基金的净值将遭受损失。( )

• 12、

  封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 ( )

• 13、

  债券的偿还性是指债券的变现能力。( )

• 14、

  在ETF标的指数成份股数量较多、个别成份股流动性不足的情况下，抽样复制的效果可能比完全复制更好。

• 15、

  在创业板市场上市的公司大多数从事高科技业务，具有较大的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩也不

• 16、

  专业基金销售机构申请基金代销业务，取得基金从业资格的人员应符合规定，且不低于员工人数的1/3。(

• 17、

  股票是一种反映综合权利的证券。 ( )

• 18、

  股票、债券、基金都是直接投资工具。( )

• 19、

  目前，我国存在少数公司型基金。( )

• 20、

  专业基金销售机构申请基金代销业务，取得基金从业资格的人员应不低于员工人数的1/3。( )