基金管理人的合规管理

• 1、

  下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

• 2、

  组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责

• 3、

  合规独立性中，最重要的是（）。

• 4、

  制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述

• 5、

  （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

• 6、

  经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

• 7、

  关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

• 8、

  督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

• 9、

  下列不属于合规风险主要种类的是（）。

• 10、

  根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

• 11、

  合规性测试结果应通过（）向上汇报。

• 12、

  基金管理人合规管理中的“规”包括（）。

• 13、

  下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

• 14、

  合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险

• 15、

  业务管理部门中合规文化的基础是（）。

• 16、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。

• 17、

  基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

• 18、

  基金管理人的合规管理目标不包括（）。

• 19、

  基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

• 20、

  合规管理部门的基本职责不包括（）。

• 21、

  经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。

• 22、

  （）应保证督察长的独立性。

• 23、

  基金管理人的合规审核程序不包括（）。

• 24、

  合规风险的主要种类不包括（）。

• 25、

  下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

• 26、

  合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

• 27、

  （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

• 28、

  基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

• 29、

  基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

• 30、

  基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理

• 31、

  下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

• 32、

  合规管理部门对（）负责。

• 33、

  合规管理计划应（）。

• 34、

  督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及

• 35、

  合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。

• 36、

  下列各项中（）不是信息__合规性风险管理的主要措施。

• 37、

  基金管理人合规管理的基本原则是（）。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协

• 38、

  下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。

• 39、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。

• 40、

  下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

• 41、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

• 42、

  下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。

• 43、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

• 44、

  下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

• 45、

  基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查

• 46、

  （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。