基金管理人的内部控制

• 1、

  （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各

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  内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

• 3、

  （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

• 4、

  （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建

• 5、

  （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

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  （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

• 7、

  基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

• 8、

  （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

• 9、

  （）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

• 10、

  （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效

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  （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

• 12、

  （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

• 13、

  下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

• 14、

  2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

• 15、

  从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域

• 16、

  基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

• 17、

  下列属于后台部门的是（）。

• 18、

  （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

• 19、

  基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的（）。

• 20、

  我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

• 21、

  公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

• 22、

  下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

• 23、

  基金持有人和基金管理人之间是（）关系。

• 24、

  基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下

• 25、

  信息__是基金管理人必须履行的一项（）。

• 26、

  下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。

• 27、

  下列各项中（）是公司内部风险的主要来源。

• 28、

  基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（

• 29、

  内部控制的目标是在一定范围内（），提高基金管理人的经营效益。

• 30、

  下列（）不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。

• 31、

  基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。

• 32、

  基金管理人的内部控制需要（）。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息__制度⑤

• 33、

  基金公司的内部控制机制由（）。

• 34、

  下列各项中（）不是控制环境的内容。

• 35、

  内部控制大纲应当明确内控（）。

• 36、

  对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

• 37、

  基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。

• 38、

  基金公司内部控制的层次共有（）层。

• 39、

  基金公司内部控制的目标不包括（）。

• 40、

  基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可

• 41、

  基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原

• 42、

  基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础

• 43、

  基金公司前台的目标是（）。

• 44、

  市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。

• 45、

  基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

• 46、

  基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。

• 47、

  在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比，这一原则是（）。

• 48、

  基金公司的后台部门包括（）。

• 49、

  相互制约原则中，相互牵制必须考虑（）两方面的制约关系。

• 50、

  中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。

• 51、

  内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。

• 52、

  下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解

• 53、

  下列各项中（）不是基金管理人建立信息__制度的依据。

• 54、

  （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

• 55、

  基金管理人的内部控制和（）密不可分。

• 56、

  下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。

• 57、

  基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。

• 58、

  基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。