基金销售行为规范及信息管理

• 1、

  基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

• 2、

  下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。

• 3、

  基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。

• 4、

  基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。

• 5、

  （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的

• 6、

  关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

• 7、

  下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

• 8、

  不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金

• 9、

  不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费

• 10、

  基金销售人员在与投资者交往中应（）。

• 11、

  基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，包括（）。

• 12、

  基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。

• 13、

  对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的情况包括（）。

• 14、

  不属于基金产品风险等级的是（）。

• 15、

  基金宣传推介材料不得有以下情形中的（）。

• 16、

  当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。

• 17、

  下列表述正确的是（）。

• 18、

  一般来说，基金的收益预期（），投资人承担的风险也（）。

• 19、

  基金销售机构（）应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管

• 20、

  基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证

• 21、

  基金销售费用包括基金的（）。

• 22、

  下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

• 23、

  定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种（）的投资方式。

• 24、

  证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。

• 25、

  （）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记

• 26、

  基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

• 27、

  巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资

• 28、

  基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效期必须在（）个月以

• 29、

  证券投资基金是一种（）投资工具，其主要功能是（）投资，（）投资单一证券所带来的个别风险。

• 30、

  基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是（）。

• 31、

  对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

• 32、

  基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

• 33、

  基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

• 34、

  基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括（）。

• 35、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从（）起计算的业绩。

• 36、

  基金合同生效l0年以上的，基金宣传推介材料如登载过往业绩，应当登载最近（）完整会计年度的业绩。

• 37、

  基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。

• 38、

  基金销售机构对账户信息管理的主要职责是（）。

• 39、

  下列不属于客户账户信息的是（）。

• 40、

  基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

• 41、

  下列说法中错误的是（）。

• 42、

  下列属于基金宣传推介材料的是（）。

• 43、

  基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。

• 44、

  电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人

• 45、

  基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，需要特别注意用词，在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用

• 46、

  基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

• 47、

  基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

• 48、

  负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

• 49、

  基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

• 50、

  对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金

• 51、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

• 52、

  下列说法中错误的是（）。

• 53、

  基金销售费用不包括（）。

• 54、

  对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

• 55、

  （）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的

• 56、

  （）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

• 57、

  （）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记

• 58、

  基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。