判断

• 1、

  行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。( )

• 2、

  部门规章的法律效力高于行政法规。( )

• 3、

  我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所。( )

• 4、

  __信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚

• 5、

  操纵证券、期货交易价格罪是指以获取不当利益或转嫁风险为目的，利用其资金、信息等优势或者__操纵市

• 6、

  __交易、泄露__信息罪是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他

• 7、

  非系统性风险是由基本经济因素的不确定性引起的，其造成的后果带有普遍性，通常会使投资者遭受很大的损失。

• 8、

  公正原则指基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利。( )

• 9、

  审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管，旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金

• 10、

  《证券投资基金管理公司管理办法》规定了设立基金管理公司的条件，主要股东、主要股东以外的其他股东和境外

• 11、

  开放式基金的基金份额持有人不得将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。

• 12、

  基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员

• 13、

  基金托管人应对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购/赎回价格、基金定期报告和定期

• 14、

  高级管理人员和基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银

• 15、

  我国叮以从事基金代销业务的机构包括证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司三类。( )

• 16、

  后台业务系统可分为自助式和辅助式两种类型。( )

• 17、

  基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金投资咨询机构提供。( )

• 18、

  基金产品风险评价通过基金产品的风险等级来具体反映。( )

• 19、

  基金投资人评价应通过基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，至少应包括保守型、稳健型、积极型三个类型

• 20、

  基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对投资人的风险承受能力进行调查

• 21、

  基金销售机构内部控制应履行稳定性、有效性、独立性、审慎性的原则。( )

• 22、

  基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定

• 23、

  基金管理人对半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值应在第三日进行

• 24、

  接受基金管理人委托，从事基金代销业务必须向中同证券、业协会申请，合法取得从事基金代销业务的资格。(

• 25、

  向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见，并报中同证监会备案。(

• 26、

  基金管理人只需要在招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式以及费率标准。( )

• 27、

  基金管理人可以在规定情况下适用不同的认购费、申购费、赎回费费率标准，但认购费、申购费、赎回费的费率不

• 28、

  基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分

• 29、

  基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环

• 30、

  基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。( )