多项选择

• 1、

  我国证券市场法规体系由( )构成。

• 2、

  与证券市场相关的国家法律包括( )。

• 3、

  以下属于行政法规的有( )。

• 4、

  以下属于部门规章的有( )。

• 5、

  以下( )是加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义。

• 6、

  国际证监会将证券监管目标定位是( )。

• 7、

  我国证券市场的监管目标是( )。

• 8、

  我国对证券市场的监督管理遵循的原则是( )。

• 9、

  我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括( )。

• 10、

  中国证监会主要职责包括( )。

• 11、

  我国的证券交易所的主要职责包括( )。

• 12、

  中国证券业协会的上要职责有( )。

• 13、

  在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有( )。

• 14、

  《公司法》的立法宗旨为( )。

• 15、

  以下属于操纵证券、期货交易价格罪的行为有( )。

• 16、

  利用或泄露以下( )信息的构成__交易、泄露__信息罪。

• 17、

  基金监管目标是( )信

• 18、

  我国基金业监管遵循的原则有( )。

• 19、

  《证券投资基金管理公司管理办法》要求基金管理公司建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约

• 20、

  基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列( )情形。

• 21、

  基金宣传推介材料包括( )。

• 22、

  基金管理人、代销机构从事基金销售活动，有下列( )情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对

• 23、

  《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的监控架构分别由( )组成。

• 24、

  前台业务系统应通过与后台管理系统的网络连接，实现以下( )功能。

• 25、

  后台管理系统是基金销售机构内部使用的、实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理的系统。其应具备的功

• 26、

  基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则有( )。

• 27、

  基金销售适用性管理制度应至少包括( )。

• 28、

  基金产品风险评价应当至少依据以下( )因素。

• 29、

  基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括( )。

• 30、

  基金销售机构会汁系统内部控制包括( )。

• 31、

  监察稽核负责人有义务及时向中国证监会或其派出机构报告如下( )事项。