基金的募集、交易与登记

• 1、

  投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

• 2、

  根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

• 3、

  根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。

• 4、

  某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净

• 5、

  开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

• 6、

  以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

• 7、

  根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益

• 8、

  《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额

• 9、

  ETF建仓期通常不超过（）。

• 10、

  基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。

• 11、

  封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。

• 12、

  某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得

• 13、

  下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。

• 14、

  ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后（）。

• 15、

  根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或

• 16、

  ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。

• 17、

  基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

• 18、

  基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

• 19、

  自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（）个月。

• 20、

  基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

• 21、

  基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。

• 22、

  基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。

• 23、

  基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。

• 24、

  如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款

• 25、

  目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。

• 26、

  我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

• 27、

  ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

• 28、

  《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

• 29、

  投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

• 30、

  开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％，赎回费总额的（）归入基金财产。

• 31、

  某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面

• 32、

  投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

• 33、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

• 34、

  基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

• 35、

  基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。

• 36、

  如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

• 37、

  下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。

• 38、

  基金募集期限一般不超过（）。

• 39、

  以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是（）。

• 40、

  目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是（）。

• 41、

  开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实

• 42、

  以下选项中，关于QDII基金的申购和赎回描述错误的是（）。

• 43、

  关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。

• 44、

  以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是（）。

• 45、

  下列属于我国开放式基金注册登记体系的模式的是（）。

• 46、

  对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

• 47、

  以下步骤中（）一般不在基金的募集过程当中。

• 48、

  根据规定，基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）予以公告。

• 49、

  目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法错误的是（）。

• 50、

  以下机构中承担开放式基金份额注册登记工作的是（）。

• 51、

  某投资者通过场外（某银行）投资50万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为l．2％，

• 52、

  以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。

• 53、

  关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，以下论述错误的是（）。

• 54、

  关于开放式基金申购的描述错误的是（）。

• 55、

  根据规定，基金管理人应该在申购和赎回开放日前（）在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

• 56、

  在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括（）。

• 57、

  开放式基金的注册登记体系模式不包括（）。

• 58、

  某投资者通过场外（某银行）投资l0万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，

• 59、

  根据规定，中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）予以书面确认。

• 60、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

• 61、

  关于一般基金份额登记流程的描述错误的是（）。

• 62、

  以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。

• 63、

  根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起（）聘请法定验资机构验资。

• 64、

  一般基金的份额登记时间是（）。

• 65、

  下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是（）。

• 66、

  后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人

• 67、

  当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

• 68、

  QDII基金的份额登记时间是（）。

• 69、

  以下各项中（）不是开放式基金的合同生效条件。

• 70、

  对基金产品注册的论述错误的是（）。

• 71、

  关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

• 72、

  关于分级基金份额认购的描述错误的是（）。

• 73、

  以下各类基金中（）不适用于简易程序注册。

• 74、

  下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是（）。

• 75、

  QDII基金份额的认购程序不包括（）。

• 76、

  根据规定，基金管理人应当在基金份额发售的（）公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

• 77、

  关于ETF认购的描述错误的是（）。

• 78、

  对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。

• 79、

  关于LOF认购的描述错误的是（）。

• 80、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。