以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的( )。

A:做市商 B:承销商 C:交易商 D:经纪商

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是( )。

A:审批制中的指标管理 B:核准制中的保荐制 C:注册制 D:备案制

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

下列机构中属于我国新股发行的询价对象有( )。

A:商业银行 B:证券公司 C:财务公司 D:证券投资基金管理公司

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

竞价方式与累计投标咨询方式的共同之处是发行方与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即( )。

A:在竞价方式中，发行价格最终由做市商确定 B:在竞价方式中，发行价格最终由投资方确定 C:在累计投标询价中，发行价格最终由发行方确定 D:在累计投标询价中，发行价格最终由承销商确定

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的( )。

A:申购义务 B:连带责任 C:投资者责任 D:融资者义务

(三)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。

根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有( )。

A:发行人需要向战略投资者配售股票 B:网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分 C:在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家 D:发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

(三)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。

根据本次股票发行价格和市盈率可知利,DY股份有限公司发行股票时，其每股盈利为( )元。

A:0.25 B:0.5 C:0.55 D:0.75

(三) 2014 年 4 月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市场首发新版，有 ZY 国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股 4560 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3192 万股，占本次发行总数的 70%，网上初始发行数量 为 1368 万股，占本次发行总股数的 30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市 值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高 到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。 最终本次发行价格为 13.62 元，对应市盈利率为 22.98 倍。

在本次发行中，保荐人 ZY 国际证券有限责任公司的重要身份是( )。

A:证券经纪商 B:证券做市商 C:证券交易商 D:证券承销商

(三) 2014 年 4 月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市场首发新版，有 ZY 国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股 4560 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3192 万股，占本次发行总数的 70%，网上初始发行数量 为 1368 万股，占本次发行总股数的 30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市 值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高 到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。 最终本次发行价格为 13.62 元，对应市盈利率为 22.98 倍。

本次新股发行的定价方式是( )。

A:固定价格方式 B:簿记方式 C:竞价方式 D:结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制

(三) 2014 年 4 月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市场首发新版，有 ZY 国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股 4560 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3192 万股，占本次发行总数的 70%，网上初始发行数量 为 1368 万股，占本次发行总股数的 30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市 值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高 到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。 最终本次发行价格为 13.62 元，对应市盈利率为 22.98 倍。

在本次新股发行的定价方式下，当网下投资者报价后，所有报价应按照申报价格由高到低 的顺序进行排序，为了保证新股定价的合理

A:剔除 10%最低报价的部分 B:分别剔除 10%报价最高和最低的部分 C:剔除 10%报价最高的部分 D:分别剔除 5%报价最高和最低的部分