金融市场

• 1、

  一般认为，金融市场是（）和金融工具交易的总和。

• 2、

  金融市场的交易“价格”是（）。

• 3、

  流动性是指金融工具的（）能力。

• 4、

  商业票据是起源于（）的一种传统金融工具。

• 5、

  （）是描述股票市场总的价格水平变化的指标。

• 6、

  中长期的公司债券期限一般在（）年以上。

• 7、

  一级市场是组织证券（）业务的市场。

• 8、

  证券交易市场的最早形态是（）。

• 9、

  （）由于其流动性强，常被当作仅次于现金和存款的“准货币”。

• 10、

  马克思曾说（）是资本主义生产发展的第一推动力和持续推动力。

• 11、

  金融市场的核心是（）。

• 12、

  金融衍生工具是指其价值依赖于（）的一类金融产品。

• 13、

  期权分（）和（）两个基本类型。

• 14、

  商业票据市场可分为（）、（）和（）。

• 15、

  人们在进行资产组合时，追求的是与（）相匹配的收益。

• 16、

  从动态上看，金融市场运行机制主要包括（）系统和（）机制。

• 17、

  金融市场内调节机制主要是（）和（）。

• 18、

  目前，远期合约主要有（）远期和（）远期两类。

• 19、

  目前一些经济发达国家以证券交易方式实现的金融交易，已占有越来越大的份额。人们把这种趋势称为（）

• 20、

  金融市场上的交易主体指金融市场的（）

• 21、

  下列不属于直接金融工具的是（）

• 22、

  短期资金市场又称为（）

• 23、

  长期资金市场又称为（）

• 24、

  一张差半年到期的面额为2000元的票据，到银行得到1900元的贴现金额，则年贴现率为（）

• 25、

  下列不属于货币市场的是（）

• 26、

  现货市场的交割期限一般为（）

• 27、

  下列属于所有权凭证的金融工具是（）

• 28、

  下列属于优先股股东权利范围的是（）

• 29、

  下列属于短期资金市场的是（）

• 30、

  金融工具的价格与其盈利率和市场利率分别是那种变动关系（）

• 31、

  在代销方式中，证券销售的风险由（）承担。

• 32、

  目前我国有（）家证券交易所。

• 33、

  最早的远期、期货合约中的相关资产是（）

• 34、

  远期合约买方可能形成的收益或损失状况是（）

• 35、

  远期合约卖方可能形成的收益或损失状况是（）

• 36、

  金融工具的流动性与偿还期限成（）

• 37、

  下列不属于初级市场活动内容的是（）

• 38、

  下列关于初级市场与二级市场关系的论述正确的是（）

• 39、

  期权卖方可能形成的收益或损失状况是（）

• 40、

  金融工具应具备的条件（）

• 41、

  能够直接为筹资人筹集资金的市场是（）

• 42、

  按金融交易的交割期限可以把金融市场划分为（）

• 43、

  股票及其衍生工具交易的种类主要有（）

• 44、

  金融市场必须具备的要素有（）

• 45、

  下列属于货币市场金融工具的是（）

• 46、

  由债权人开出的票据有（）

• 47、

  下列金融工具中，没有偿还期的有（）

• 48、

  根据股东权利范围不同，可以把股票分为（）

• 49、

  按金融交易对象可以把金融市场划分为（）

• 50、

  下列属于短期资金市场的有（）

• 51、

  目前西方较为流行的金融衍生工具有（）

• 52、

  远期合约、期货合约、期权合约、互换合约的英文名是（）

• 53、

  以下属于利率衍生工具的有（）

• 54、

  场内交易和场外交易的最大区别在于（）

• 55、

  金融市场发达与否是一国金融发达程度及制度选择取向的重要标志。（）

• 56、

  偿还期限是指债务人必须全部归还利息之前所经历的时间。（）

• 57、

  传统的商业票据有本票和支票两种。（）

• 58、

  国家债券是由政府发行的，主要用于政府贷款。（）

• 59、

  二级市场的主要场所是证券交易所，但也扩及交易所之外。（）

• 60、

  新证券的发行，有公募与私募两种形式。（）

• 61、

  期货合约的买卖双方可能形成的收益或损失都是有限的。（）

• 62、

  可转换债券是利率衍生工具的一种。（）

• 63、

  计算题：某债券面值100元，10年偿还期，年息9元，则其名义收益率是多少？

• 64、

  计算题：某债券面值120元，市场价格为115元，10年偿还期，年息9元，则其即期收益率是多少？

• 65、

  计算题：某投资者以97元的价格，购入还有1年到期的债券，债券面值100元，年息8元。则其平均收益率是

• 66、

  计算题：某三年期债券，面值100元，票面利率8%，到期一次性还本付息，市场利率为9%，则其价格为多少

• 67、

  什么是场外交易市场？其特点是什么？

• 68、

  简述金融市场的基本功能。

• 69、

  简述金融工具的基本特征。

• 70、

  优先股与普通股的主要区别是什么？

• 71、

  简述远期合约、期权合约、互换合约。

• 72、

  期货交易与期权交易的区别是什么？

• 73、

  分析我国金融市场存在的问题和发展策略。

• 74、

  金融市场的构成要素包括（）、（）、（）和（）四要素。

• 75、

  短期金融市场可分为（）、（）和（）市场。

• 76、

  套汇者利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，由此而获利，这

• 77、

  交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。

• 78、

  承兑是（）独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。

• 79、

  基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（）。

• 80、

  以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（）。

• 81、

  下列证券投资品种中，（）是风险最大的？

• 82、

  专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。

• 83、

  在金融市场上，买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议

• 84、

  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

• 85、

  我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资

• 86、

  在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

• 87、

  取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

• 88、

  金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

• 89、

  证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

• 90、

  一行三会构成了中国金融业（）的格局。

• 91、

  以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。

• 92、

  融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

• 93、

  关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。

• 94、

  投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

• 95、

  在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

• 96、

  股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

• 97、

  证券发行市场又称（）。

• 98、

  根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

• 99、

  在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。

• 100、

  我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

• 101、

  当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险

• 102、

  我国债券市场的主体部分是（）。

• 103、

  证券业协会监事长由（）。

• 104、

  1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

• 105、

  证券金融公司组织形式一般为（）。

• 106、

  证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

• 107、

  社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

• 108、

  在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

• 109、

  负责受理短期融资券的发行注册（）。

• 110、

  上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算

• 111、

  股票是一种资本证券，属于（）.

• 112、

  深圳证券交易所于（）正式营业。

• 113、

  资产证券化起源于（）。

• 114、

  （）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

• 115、

  证券公司信息公开__制度要求所有证券公司实行（）__。

• 116、

  上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非

• 117、

  股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

• 118、

  当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的

• 119、

  世界上最早的证券交易所出现在（）。

• 120、

  下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

• 121、

  我国证券公司的设立实行（）。

• 122、

  下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是（）。

• 123、

  按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

• 124、

  金融市场的主要参与者不包括（）。

• 125、

  下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

• 126、

  下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

• 127、

  回购交易通常在（）交易中运用。

• 128、

  通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

• 129、

  金融期货的交易制度主要包括（）。 ①集中交易制度 ②大户报告制度 ③限仓制度 ④每日价格波动限制及

• 130、

  基金招募说明书说明了基金的（）。 ①投资目标 ②销售渠道 ③申购和赎回方式 ④收益分配方式

• 131、

  我国1981年后发行的国债品种有（）。 ①.储蓄国债 ②.记账式国债 ③.凭证式国债 ④.人民胜利

• 132、

  重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于（）。①.宏观经济风险 ②.系统性风险 ③.流动性风险 ④

• 133、

  我国发行的国际债券品种主要有（） ①.政府债券 ②.金融债券 ③.可转换公司债券 ④.熊猫债券

• 134、

  金融衍生工具市场的作用包括（）。 ①.促进了资本垄断的形成 ②.促进了一个国家或地区金融市场国际竞

• 135、

  作为国际支付手段的外汇应具备（）。 ①.可支付性 ②.可收益性 ③.可获得性 ④.可换性

• 136、

  金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。 ①所有权 ②占有权 ③使用权 ④

• 137、

  独立衍生工具的特征包括（）。 ①.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投

• 138、

  下列行为中，可能引发操作风险的有（）。 ①.员工操作失误 ②.系统存在缺陷 ③.物价水平波动 ④.

• 139、

  我国企业债券经历的阶段包括（）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期 Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期

• 140、

  投资债券基金主要面临的风险包括（）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.操作风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

• 141、

  金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。 Ⅰ.交易主体不同 Ⅱ.交易方式不同 Ⅲ.交易目的不同

• 142、

  交易型开放式指数基金的特征包括（）。 Ⅰ.被动投资的指数型基金 Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.

• 143、

  短期国库券的特点包括（）。 Ⅰ.违约风险极小 Ⅱ.流动性强 Ⅲ.违约风险大 Ⅳ.流动性弱

• 144、

  下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高

• 145、

  金融期货与金融期权的区别包括（）。 Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.现金流转不同 Ⅲ.盈亏特点不同 Ⅳ.履约

• 146、

  鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。 Ⅰ.VaR计算

• 147、

  下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

• 148、

  下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。 Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

• 149、

  债券期限的影响因素包括（）。 Ⅰ.资金使用方向 Ⅱ.市场利率变化 Ⅲ.债券的变现能力 Ⅳ.筹资者的

• 150、

  下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。 Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投