证券综合知识

• 1、

  下列说法符合我国现行新股发行制度的是（）

• 2、

  某上市公司2007年未经审计总资产10亿元，净资产5亿元，净利润3000万。某会计师事务所于2008

• 3、

  根据沪、深证券交易所交易规则，封闭式基金竞价交易时，如连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均

• 4、

  某上市公司总股本为2亿股，股东甲持有该公司股份900万股。2009年1月10日，甲以每股15元的价格

• 5、

  对于持有至到期的国债投资，其公允价值的变动不影响公司的利润和净资产，其摊余成本的变动影响公司的利润和

• 6、

  下列可以在交易所上市交易的（）

• 7、

  分部报告的标准（）

• 8、

  产品成本核算方法的选择（）

• 9、

  可转债面值1000，转股价40，现价45，可转债市场价1100.下列说法正确的是（）

• 10、

  2011年6月，甲公司存货盘亏100万，可出让金融资产公允价值变动利润120万，向股东分配现金股利7

• 11、

  新巴塞尔协议三大支柱（）

• 12、

  某人持有上市公司10%，其持股50%的公司（联营企业）持有上市公司20%，上市公司发了5000万现金

• 13、

  基金销售产品时，宣传页里面不能记载基金的以往业绩。

• 14、

  A公司和B公司签订建筑劳务合同，B公司为A公司提供劳务，未约定纠纷主管法院。合同发生纠纷时具有管辖权

• 15、

  对银行贷款集中度的监管属于（）。

• 16、

  依法监管原则指（）。

• 17、

  澳大利亚是（）模式的典型代表。

• 18、

  《美国金融现代化法案》实施于（）年。

• 19、

  金融监管机构按大类可分为证券、保险、（）监管机构。

• 20、

  存款保险制度于1933年由（）首创。

• 21、

  《有效银行监管的核心原则》指出，对于跨国银行而言母国监管者的责任是（）。

• 22、

  认为管制只维护了某一或某几个利益集团的利益，而管制成本则需社会分摊，因而有害于社会公共利益，这种理论

• 23、

  下面哪一个项目不是“骆驼”评级制度的个别评级项目（）。

• 24、

  金融风险是指宏观投资主体预期收入遭受损失的可能性（）.

• 25、

  政策性风险属于系统性金融风险（）.

• 26、

  信用风险属于系统性金融风险（）.

• 27、

  金融危机具有传染效应（）.

• 28、

  金融安全关系到一国国家安全（）

• 29、

  对金融机构的预防性监管包括（）。

• 30、

  《巴塞尔协议》将银行资本划分为（）两档。

• 31、

  金融监管的“三道防线”是指（）。

• 32、

  市场准入监管的作用在于（）。

• 33、

  单层多头监管体制的具体形式有（）模式。

• 34、

  各国金融监管当局对危机银行的处理一般有以下做法（）。

• 35、

  存款保险机构的设立通常有以下几种情况（）。

• 36、

  实行双层多头的金融监管体制的国家有（）。

• 37、

  《美国金融现代化法案》在金融监管方面的改革主要表现为（）。

• 38、

  下面有关货币的说法正确的是（）。

• 39、

  金融市场体系涉及不同方式的分类，按金融资产形式可分为（）。

• 40、

  中央银行在经济生活中居于极为重要的地位，下列属于其职能的有（）.

• 41、

  金融自由化的含义包括：（）

• 42、

  货币和财富是同一个概念。（）

• 43、

  货币和财富是两个不同的概念，货币只是财富的一小部分。（）

• 44、

  金融是经济发展的结果，同时金融对经济发展起着重要的促进和推动作用。（）

• 45、

  金融已成为现代经济的核心，现代经济也正在逐步转变为金融经济。（）

• 46、

  人们可以用货币来计量财富水平，所以人们的财富就是他所持有的货币。（）

• 47、

  利率变动受多种因素制约，其中包括货币供求。当货币供给增加，超过货币需求时，利率水平就会上升。（）

• 48、

  简述金融市场的分类。

• 49、

  论述我国金融机构的分类及其各类金融机构的职能。

• 50、

  如何认识货币与现实中的经济变量之间的关系。

• 51、

  流通中使用银行券存在于（）条件下。

• 52、

  在我国货币层次中准货币是指（）。

• 53、

  下列属于辅币的特点的有（）。

• 54、

  相对于纸币，支票发明以后有下列优点（）。

• 55、

  不兑现的信用货币制度的主要特征有（）。

• 56、

  我国货币的发行量取决于中央银行拥有的黄金外汇储备。（）

• 57、

  格雷欣法则是在平行本位制下出现的劣币驱逐良币现象。（）

• 58、

  在金属货币制度下，本位币可以自由铸造与熔化。（）

• 59、

  现代经济中的信用货币是纸制的价值符号，它不具备典型意义上的储藏手段职能。（）

• 60、

  金块本位制下，金币可以自由铸造、自由熔化。（）

• 61、

  金汇兑本位制规定银行券不能兑换黄金，但可换取外汇。（）

• 62、

  货币的无限法偿和有限法偿.

• 63、

  什么是货币的本质特征？它在商品经济中发挥着哪些主要功能？

• 64、

  “越多越多的货币，越少越少的货币”的论断在现代信用货币制度下是否正确？为什么？这一论断有什么样的货币

• 65、

  试总结劣币驱良币规律的发生机理，并运用这一机理解释现代信用货币制度下的情况。

• 66、

  下列哪项因素变动会导致利率水平上升（）。

• 67、

  综合了期限结构其余三种理论的内容，以实际观念为基础，较好的解释利率期限结构的理论是（）。

• 68、

  某公司债券面值100元，票面利率4%，若每季度计息一次，年终付息，按照复利计算其每年利息为（）。

• 69、

  通常情况下，市场利率上升会导致证券市场行情（）。

• 70、

  家信用的作用有（）。

• 71、

  银行向某公司发放一笔期限3个月的流动资金贷款，该贷款属于（）。

• 72、

  以借贷期内利率是否调整为标准，利率分为（）。

• 73、

  以利率是否按市场规律自由变动为标准，利率可分为（）。

• 74、

  与普通股股东相比，拥有优先股股票的股东具有如下的优先权利（）。

• 75、

  下列关于股票与债券的说法中正确的是（）。

• 76、

  持有优先股股票的股东具有优先认股权。（）

• 77、

  1996年我国零售物价上涨了6.1%，8月23日调整后的定期一年存款利率为7.47%，则实际利率为1

• 78、

  我国目前的存款利率是法定利率。（）

• 79、

  在大型项目评估时，通常使用单利计息。（）

• 80、

  在其他条件不变的情况下，中央银行增加货币的发行量，会导致利率的下降。（）

• 81、

  在投资不变的情况下，居民储蓄意愿增加，会导致利率上升。（）

• 82、

  伦敦同业拆借利率是固定利率。（　　）

• 83、

  如何评价三种利率决定理论？（古典学派的真实利率理论、流动性偏好利率理论、可贷资金利率理论）

• 84、

  决定和影响利率水平的因素有哪些？

• 85、

  金融市场按中介特征划分为直接金融市场和（）。

• 86、

  商业票据最发达的金融市场是（）。

• 87、

  资本市场包括股票市场、债券市场和（）。

• 88、

  外汇市场的主要交易对象是（）。

• 89、

  世界上实行间接法的国家有英国和（）。

• 90、

  基础性金融市场有货币市场、资本市场和（）。

• 91、

  衍生性金融市场有期货市场、期权市场、互换市场和（）。

• 92、

  银行同业拆借市场属于资本市场范畴（）。

• 93、

  股票市场属于货币市场范畴（）。

• 94、

  票据贴现是指持票人将未到期票据向中央银行办理贴现业务（）。

• 95、

  债券回购市场属于货币市场范畴（）。

• 96、

  票据贴现属于货币市场范畴（）。

• 97、

  金融期货与金融期权业务属于金融衍生业务（）.

• 98、

  外汇银行是外汇市场的领导者（）。

• 99、

  回购交易.

• 100、

  资本市场.

• 101、

  外汇市场.

• 102、

  金融期货.

• 103、

  货币市场的构成及内容.

• 104、

  资本的构成及内容

• 105、

  投资基金的定义及种类.

• 106、

  基础性金融市场的构成及内容.

• 107、

  金融衍生交易的工具的种类及特征.

• 108、

  金融机构适应经济发展需求最早产生的功能是（）。

• 109、

  在一个国家或地区的金融监管组织机构中居于核心位置的是（）。

• 110、

  现代各国商业经营性金融结构，尤其是银行业，主要是按照（）形式建立的。

• 111、

  从1995年10月16日起，（）加入发钞行列，与澳门大西洋银行在澳门的发钞额度各占50%。

• 112、

  1999年4月20日，我国成立的首家经营商业银行不良资产的金融资产公司是（）。

• 113、

  负责协调各成员国中央银行的关系，故有“央行中的央行”之称的机构是（）。

• 114、

  巴塞尔新协议的主要内容包括（）。

• 115、

  商业银行负债业务包括（）。

• 116、

  巴塞尔新协议规定：商业银行资本充足比率应达到8%。（）

• 117、

  融资租赁业务属于无风险表外业务。（）

• 118、

  有风险表外业务也叫中间业务。（）

• 119、

  抵押贷款和质押贷款都属于担保贷款。（）

• 120、

  中央银行之所以成为中央银行的最基本、最重要的标志是（）。

• 121、

  第二次世界大战以后，（）成为中央银行的最突出、最重要的职能。

• 122、

  基础货币是中央银行通过自身的（）业务供应出来的。

• 123、

  中国历史上第一次提出“中央银行”这一称谓的是（）。

• 124、

  中国模仿西方国家设立的最早的中央银行是（）。

• 125、

  目前世界上多数国家实行的是（）。

• 126、

  当代中央银行的突出职能是（）。

• 127、

  下列项目中，属于中央银行资产业务的有（）。

• 128、

  实行二元式中央银行制度的国家有（）。

• 129、

  下列项目中，属于中央银行负债业务的有（）。

• 130、

  中国人民银行是由（）三家根据地银行合并而成的。

• 131、

  中央银行的存款主要来自（）。

• 132、

  在假设其他情况不变的前提下，（）会使一国的基础货币增加。

• 133、

  中央银行对财政的资金支持应当表现为（）。

• 134、

  货币是一种债务凭证，是货币发行人即中央银行对社会公众的负债。（）

• 135、

  我国中央银行制度属于多元制。（）

• 136、

  中央银行不能超越各国的货币主权而存在。（）

• 137、

  中央银行自有资本的形成都是通过政府出资。（）

• 138、

  单一中央银行制即一元中央银行制。（）

• 139、

  货币发行主体多元化有利于经济发展。（）

• 140、

  中央银行领导人的任期通常长于总统的任期，这是为了保证货币政策的连续性和独立性。

• 141、

  准中央银行制度

• 142、

  发行基金

• 143、

  法定存款准备金

• 144、

  中央银行垄断货币发行的意义。

• 145、

  近年来个别国家取消了法定存款准备率。“如果法定存款准备率为零，则存款多倍扩张将趋于无穷。”这种说法是

• 146、

  如果央行向甲银行出售100万元国债，列示央行和甲银行T型账户的变化，这对甲银行的准备金有何影响？

• 147、

  如果央行向乙银行贷款100万元，该行将之用于购买央行100万元债券，则乙银行的准备金发生什么变化？用

• 148、

  在其它条件不变的情况下，存款准备率越高，则货币乘数（）

• 149、

  在法定准备率为10%的条件下，当中央银行向某商业银行发放100万贷款后，整个商业银行系统最多能向社会

• 150、

  下列哪些情况可引起基础货币减少（）。