判断

• 1、

  中国证监会受理首次公开发行股票发行人的申请文件后，由相关职能部门申请文件进行初审，并由发行审核委员会

• 2、

  自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中

• 3、

  创业板上市公司股票发行申请未获核准的，1年内不得再次申请。( )

• 4、

  上海证券交易所实行股票和债券的上市保荐制度。( )

• 5、

  发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人之间若不存在控制关系，则应当承诺：自发行人股

• 6、

  保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作。( )

• 7、

  主板发审委和并购重组委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。(

• 8、

  发审委委员每届任期3年，可以连任。( )

• 9、

  中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部

• 10、

  发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。( )

• 11、

  发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票、反对票、弃权。( )

• 12、

  主板发审委人数较创业板发审委适当增加，并加大了行业专家委员的比例。( )

• 13、

  拟发行公司若最近1年实现的净资产收益率未达公司承诺的收益率，必须重新提交发审会讨论。( )

• 14、

  在招股说明书或招股意见书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，在意见书后面附相关说明，经公司董事会

• 15、

  深圳证券交易所将在受理公司恢复上市申请后的30个交易日内，作出是否核准其股票恢复上市申请的决定。(

• 16、

  发行人首次公开发行股票时，战略投资者的股份至少应当锁定1年，上市公司非公开发行股份时也是如此。(

• 17、

  投资者若对招股说明书有疑问，可以向发行人、保荐人、律师、会计师或其它相关顾问人员进行咨询。( )

• 18、

  公开发行证券中，律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，需要修改的，须提交由律师事务所负责人签名并

• 19、

  A女士持有D证券公司30%，的股份，并担任拟发行上市B企业的副经理，则D证券公司可以作为B企业发行上

• 20、

  A女士持有拟发行上市B企业30%的股份，A女士的丈夫C先生为D证券公司的保荐代表人，则C不得担任该项

• 21、

  境内企业直接或间接到境外发行证券或将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权

• 22、

  上市公司在非公开发行新股后，应当将募集说明书摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中

• 23、

  上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前15名股东的，可以由上市公司

• 24、

  上市公司发行证券时，自行销售的，中国证监会可以责令改正，并在24个月内不受理该公司的公开发行证券申请

• 25、

  上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的

• 26、

  上市公司非公开发行股票时，对于董事会确定并经股__会批准的发行对象与通过竞价的方式确定的发行对象，可

• 27、

  在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，应将有关说明提交证监会，并应于提交当

• 28、

  上市公司发行证券，募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应__拟增资或收购的企业的基本情