投资银行业务能力

• 1、

  以下不属于证券市场系统性风险的是（）

• 2、

  以下关于信用评级机构的表述正确的是：（）。

• 3、

  证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于：（）。

• 4、

  对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市

• 5、

  证券发行与承销业务也被称为（）。

• 6、

  资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。

• 7、

  股票发行包销的特点是（）。

• 8、

  __交易行为客观上表现为以下几种：（）。

• 9、

  证券的私募发行主要面向：（）。

• 10、

  在我国，经纪类证券公司可以从事下列业务（）。

• 11、

  投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：（）。\

• 12、

  当前世界各国的投资银行主要有四种类别，包括：（）。

• 13、

  投资银行业务面临的风险的主要有：（）。

• 14、

  投资银行在二级市场中扮演的角色包括（）。

• 15、

  按并购的动机，并购可以分为两种（）。

• 16、

  现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。

• 17、

  从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。

• 18、

  在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。

• 19、

  从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。

• 20、

  利用期货交易进行的套期保值操作是为了避险，但是作为一种金融衍生品交易，它本身也存在有一定的风险。

• 21、

  投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式

• 22、

  证券发行业务也称为证券二级市场业务。

• 23、

  系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场上所有证券的风险。

• 24、

  投资银行风险管理的目标是消除风险。

• 25、

  （投资银行）

• 26、

  （金融控股公司）

• 27、

  （白衣骑士）

• 28、

  （私募发行）

• 29、

  （融资融券）

• 30、

  简述证券承销业务的风险因素有哪些？

• 31、

  简述投资银行在自营投资时所采用的基本分析法（也称基本面分析法）的主要内容。

• 32、

  简述投资银行的风险类型。

• 33、

  简述收购与兼并的区别。

• 34、

  投资银行在英国被称为（）。

• 35、

  1933年美国国会通过了著名的（），明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。

• 36、

  随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括（）（）（）。

• 37、

  投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于，而投资银行属于（）

• 38、

  投资银行的主要功能包括（）（）（）和（）。

• 39、

  投资银行的早期发展主要得益于（）

• 40、

  以下不属于投资银行业务的是（）

• 41、

  （）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

• 42、

  现代意义上的投资银行起源于（）

• 43、

  以下属于投资银行的功能的是（）

• 44、

  证券市场由（）主体构成。

• 45、

  以下属于混业经营运作的前提条件是（）

• 46、

  根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（）

• 47、

  兼并是指（）

• 48、

  银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。

• 49、

  当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。

• 50、

  商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。

• 51、

  做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者

• 52、

  投资银行的本源业务是资产管理。

• 53、

  现代投资银行的组织形式有（）（）（）。

• 54、

  投资银行组织结构的原则（）（）（）（）（）。

• 55、

  投资银行组织结构的分类包括（）（）（）（）（）（）。

• 56、

  现代公司制的投资银行包括（）和（）。

• 57、

  国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（）类型。

• 58、

  与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（）

• 59、

  投资银行的组织结构原则包括（）

• 60、

  投资银行事业部的缺点是（）

• 61、

  投资银行内部结构层次有（）

• 62、

  资本市场部门包括（）

• 63、

  投资银行采用综合型模式的国家有（）

• 64、

  金融控股公司的特点是（）

• 65、

  确定管理幅度应从（）三方面考虑。

• 66、

  金融控股公司的潜在风险是（）。

• 67、

  直线制是一种最早也是最简单的组织形式，是从下到上实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管

• 68、

  职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。

• 69、

  事业部的经营原则是集中经营、分散决策。

• 70、

  （）是投资银行最早期、最基本的业务，也是其主要利润来源之一。

• 71、

  根据发行对象的不同，证券的发行可以分为（）和（）两种。

• 72、

  证券的发行管理制度主要包括、（）（）这两种类型。

• 73、

  投资银行对证券的承销方式有（）、（）和（）三种形式。

• 74、

  债券在资本市场中具有高度的灵活性，按照发行主体不同，债券被分为（）、（）和（）公司三种基本类型。

• 75、

  证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（）几方面特点。

• 76、

  按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有以下（）几种。

• 77、

  证券发行的管理体制中，注册制和核准制的主要区别表现为（）

• 78、

  在证券的发行和承销过程中，涉及的中介人包括（）

• 79、

  申请首次公开发行股票，需要满足的条件有（）

• 80、

  影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和环境因素，其中，发行人自身的因素有（）

• 81、

  债权从产生至今的历史过程中，出现的种类繁多，目前尚无统一的划分方法。按照利息的支付方式不同，可将债权

• 82、

  债券的基本特点主要有（）

• 83、

  证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取收益为核心的相关权利过程。

• 84、

  所谓的私募发行就是向普通的投资者发行证券。

• 85、

  证券发行的代销方式是最传统、最基本的承销方式。

• 86、

  发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%。

• 87、

  再发行的过程中，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于10%。

• 88、

  承销书有时又被称为购买合同或者购买协议。

• 89、

  投资银行的交易业务主要包括（）、（）和（）。

• 90、

  证券经纪业务包含的要素有（）、（）、（）和（）。

• 91、

  在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）

• 92、

  投资者买卖证券之前需办理的基本账户主要包括（）

• 93、

  我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有（）

• 94、

  评价市场流动性的指标，最简单、常用的是（）

• 95、

  投资银行担任做市商要承担的成本有（）

• 96、

  我综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格，需具备的条件是（）

• 97、

  证券自营业务的最高决策机构是（）

• 98、

  投资银行在进行自营业务时接受（）的监管。

• 99、

  投资银行在从事经纪业务时不承担投资风险，只按照客户的指令进行交易。

• 100、

  在证券交易所的交易中，投资者可以不通过委托经纪商，自行买卖证券。

• 101、

  经纪商应无条件的接受客户的各种委托。

• 102、

  证券商在客户不能按期支付融入的资金和证券时，有权直接变卖客户保证金账户中的证券予以抵偿。

• 103、

  当做市商报价大幅度高于市场均衡价格就会造成大批的投资者从做市商手中买入证券，使其卖出数量超过买入数量

• 104、

  对同一证券，当自营业务的报价与经纪业务的报价同时发生，并且交易价格相同时，自营业务的买卖应该优先成交

• 105、

  广义的资产重组指公司采取的涉及资产外部规模及内部结构改变的一切经营活动，它主要包括（）、（）、（）三

• 106、

  在并购过程中，有一个很重要的环节就是对企业进行调查，一般对企业调查的内容有（）、（）、（）、（）、（

• 107、

  不同的并购意图和交易会有不同的整合要求。一般来说，并购交易后的公司整合有（）、（）、（）、（）四个方

• 108、

  杠杆收购的实施过程通常包括以下几个阶段：（）、（）、（）、（）、（）、（）。

• 109、

  在企业反并购中，积极策略主要包括（）、（）、（）、（）、（）、（）六个方面。

• 110、

  下列属于公司收缩的重组方式有（）

• 111、

  企业的并购类型中，下列选项中按照出资方式划分的是（）

• 112、

  在企业并购中寻找目标，理想中的目标企业应该具有的特征是（）

• 113、

  从目标公司的角度看，选择并购支付方式时，需要考虑的因素有（）

• 114、

  投资银行在杠杆收购中的作用有（）

• 115、

  公司采取反向杠杆收购的原因有（）

• 116、

  下列属于MBO的一些特殊属性是（）

• 117、

  下列属于防御性策略中的“毒丸”计划有（）

• 118、

  并购支付可选择的工具有（）

• 119、

  管理层防卫策略有（）

• 120、

  资产剥离完成后能够产生新的法律实体，而且卖方对出售的资产拥有控制权。

• 121、

  股权划去与企业分立没有相似之处。

• 122、

  协议收购一般在善意并购中使用。

• 123、

  混合并购能够帮助企业避免或减少系统风险。

• 124、

  股票价值高的企业，托宾Q值较大。

• 125、

  在项目融资中主要是依赖于（）和（）来安排融资。

• 126、

  承担项目融资贷款责任的银行参与数目主要是由（）和（）两个因素决定的。

• 127、

  公司型合资结构的基础是（）。

• 128、

  项目公司融资模式在（）和（）方面缺乏灵活性。

• 129、

  （）作为担保人是项目融资中最主要也是最常见的一种形式。

• 130、

  项目融资起源于（）

• 131、

  以下方面不属于项目融资贷款人能够追索的项目借款人的财产有（）

• 132、

  项目融资方式的当事人，主要包括（）

• 133、

  以下属于无限连带责任的合资结构是（）

• 134、

  以下合资结构中税务安排较为灵活的是（）

• 135、

  契约型合资结构的不足之处是（）

• 136、

  信托基金结构的优点主要有以下（）几方面。

• 137、

  项目融资的贷款对象是（）

• 138、

  项目融资的贷款期限能够做到比一般商业贷款期限更长。

• 139、

  项目融资可以利用税收优势降低融资成本。

• 140、

  公司型合资结构可以直接调用项目所产生的现金流量，可以利用项目现金流来自行安排融资。

• 141、

  在以“设施使用协议”为基础的项目融资模式中，使用者使用设施才会付款，不使用不需付款。

• 142、

  项目的可行性等同于项目的可融资性。

• 143、

  投资银行咨询服务的特征是（）

• 144、

  投资银行咨询业务的功能是（）

• 145、

  管理咨询服务的传统目标包括（）

• 146、

  资产管理业务的特点是（）

• 147、

  资产管理业务与证券投资基金的区别是（）

• 148、

  资产管理按委托资产的形态分类，可划分为（）

• 149、

  证券投资基金按设立的方式可分为（）

• 150、

  证券投资基金资产由（）管理。