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保荐代理人考试
判断
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类别:保荐代理人考试
1、
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》,募集资金投向发生变更的应经股__会审议通过,仅变更募
2、
某上市公司2008年底净资产46亿,该公司发行分离交易的可转换公司债券,权证行权比例为1:1,行权价
3、
2005年5月31日甲有限责任公司成立,2006年5月31日按评估净资产值折合股份成立股份公司,20
4、
出席股__会的股东出现多次投票时,按照现场投票、征集权投票和网络投票的顺序确定其有效性。
5、
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机
6、
2008年2月发生地震,致使2007年购入的存货发生毁损300万元,注册会计师要求作为资产负债表日后
7、
根据证监会的规定,公允价值变动损益计入利润的部分不可以分配给股东。
8、
某公司经理利用其任职公司的信息与其他公司交易获得的收益归公司所有。
9、
注册资本的最低规定:有限责任公司10万,一人有限公司3万,股份公司500万。
10、
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的
11、
某股东持有上市公司3%的股权,08年9.1-10日通过竞价系统转让0.5%的股权,其预计08年9月2
12、
上市公司拟公开发行股票的,其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润
13、
权益结算的股份支付,授予日后的每个资产负债表日需确认公允价值变动。
14、
股份公司设立可采用发起和募集方式,两种方式下的注册资本均为实收资本。
15、
对商业银行公开发行证券时需聘请国外事务所进行补充审计。
16、
首发3年前国有股权无偿划转,不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。
17、
持续督导期间,保荐人可对发行人提交证监会和交易所的文件进行事前审核。
18、
上市公司董事会决议应公告,但监事会决议在有些情况下可以不公告。
19、
8月1日股东会做出对股东担保的决议,关联股东未回避,8月2日股东可以自己的名义提起诉讼。
20、
股份公司董事会表决时一人一票、有限责任公司表决时可以一人一票,也可由公司章程约定。
21、
有限责任公司合并或分立的不需要进行清算。
22、
__交易的主体不仅包括个人,还包括法人。
23、
违法买卖股票未获利的,也可对其进行罚款。
24、
某上市公司高管于2007年11月首发时持有本公司股票100万股,2008年4月买入本公司股票20万股
25、
连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%,属于股票价格异常波动情形。
26、
违反证券法的规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。
27、
上市公司进行重大资产重组时,应在董事会形成决议后报送证监会审核,证监会审核未提出异议的,公司董事会可
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