根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为
目的,低于( )收取手续费。
A:中国证监会规定标准 B:经营成本 C:市场平均标准 D:行业自律标准
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度( )
A:当日无负债结算制度 B:风险准备金制度 C:保证金制度 D:持仓限股和大户持仓报告制度
期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有( )
A:期货交易所的重大财务支出,投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 B:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为 C:期货交易所工作人员发表学术研究文章 D:期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是( )
A:《中国期货协会纪律惩戒程序》 B:《期货市场客户开户管理规定》 C:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 D:《期货从业人员执业行为准则》
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,
经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A:限制会员开仓 B:强行平仓 C:限制会员资金划转 D:移仓
根据《期货从业人员管理办法》,对期货从业人员实行自律管理的具体办法
包括( )
A:后续职业培训 B:执业行为准则 C:从业资格考试 D:纪律惩戒
期货交易__信息的知情人员或者非法获取期货交易__信息的人员,在
涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该__信息有关的期货交
易,或者泄露该信息,情节严重的,应受刑事处罚包括( )。
A:单位犯该罪的,对单位判处罚金 B:自然人犯该罪的,判处有期徒刑或者拘役、并处或者单处罚金 C:单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金 D:单位犯该罪的,对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役
我国《刑法》规定的基本原则包括( )
A:适用刑法人人平等原则 B:尊重公序良俗原则 C:罪刑法定原则 D:罪责刑相适应原则
以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有( )
A:最近3年内受过金融监管机构的行政处罚 B:最近2年内因期货交易违法受过刑事处罚 C:4年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D:最近5年内被中国证监会采取市场禁入措施,但禁入期已经期满
下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有( )
A:乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所 B:甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益,共担风险 C:丁期货公司的客户蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量 D:丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书