下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是(　)

A:丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元 B:丙企业实收资本和净资本均达到2亿元 C:乙企业或有负债占净资产的40% D:甲企业净资产占实收资本的50%

根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不 包括(　)

A:涨跌停板制度 B:交易手续费制度 C:当日无负债结算制度 D:保证金制度

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无 效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由 (　)承担。

A:客户 B:经纪人 C:客户与期货公司共同 D:期货公司

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，(　) 向其销售相关产品或者提供相关服务。

A:暂缓 B:可以 C:拒绝 D:应当

下列表述正确的是(　)。

A:中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B:中国证监会依法履行职责，可以限制被调查事件当事人的期货交易不超过50个交易日 C:设立期货交易所，由中国证监会审批、拟定或者修改期货交易所章程，并事前向证监会报告 D:中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，但不得暂停或者取消某一期货交易品种的交易。

单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他 责任人员，处(　)年以下有期徒刑或拘役。

A:10 B:5 C:2 D:1

根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为 目的，低于（ ）收取手续费。

A:中国证监会规定标准 B:经营成本 C:市场平均标准 D:行业自律标准

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度（ ）

A:当日无负债结算制度 B:风险准备金制度 C:保证金制度 D:持仓限股和大户持仓报告制度

期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（ ）

A:期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 B:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为 C:期货交易所工作人员发表学术研究文章 D:期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是（ ）

A:《中国期货协会纪律惩戒程序》 B:《期货市场客户开户管理规定》 C:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 D:《期货从业人员执业行为准则》