下列关于期货公司风险监管指标标准的表述,正确的是( )
A:净资本与风险资本准备的比例不得低于105% B:负债与净资产的比例不得高于90% C:负债与净资产的比例不得高于150% D:净资本与净资产的比例不得低于25%
下列有关期货交易所的事项中,应当事前向中国证监会报告的是( )
A:上市、修改或者终止合约 B:上市、中止、取消或者恢复交易品种 C:制定或者修改交易规则 D:制定或者修改章程
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险预警结束的条件是
( )
A:风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的 B:风险监管指标优于预警指标的 C:风险监管指标优于规定指标的 D:风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加
的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由( )承担。
A:强行平仓者 B:期货公司 C:客户 D:期货交易所
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司终止境内分支机构的,应当先行
妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。
A:客户资产 B:工作人员工资和劳务合同 C:营业场所和设施 D:交易账户和客户编码
下列关于涨跌停板的表述,正确的是( )
A:合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 B:合约在1个交易日中,超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C:合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格,但可以低于规定的价格 D:期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得( )
A:降低风险管理要求 B:提高手续费收取标准 C:提高保证金收取标准 D:降低手续费收取标准
期货市场法律关系中的纵向法律关系是( )
A:期货公司与期货交易所之间的“会员-团体”关系 B:期货公司或客户与居间人之间的居间关系 C:期货公司与客户之间的行纪关系 D:中国证监会与期货公司之间的监管关系
下列人员中,( )属于期货公司高级管理人员。
A:董事 B:实际履行财务负责人职务的人员 C:监事 D:期货公司分支机构负责人
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,期货公司应当每
年至少开展( )适当性培训,以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。
A:4次 B:1次 C:2次 D:3次