根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》下列不属于构成操纵证券、期货市 场的情形的是(　)

A:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 B:利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与改信息有关的期货交易 C:单独或者合谋、集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格 D:与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券、期货交易、影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定 的(　)原则。

A:诚实信用 B:遵守法律和尊重公序良俗 C:公平 D:保护合法权益

实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的 方式是(　)

A:现金交割 B:期转现交割 C:一次性交割 D:滚动交割

为有效防范客户结算风险，期货公司引入(　)，用以刻画客户的风险水平，其 计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。

A:在险价值 B:净资本 C:风险度 D:净资产

期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成(　)

A:期货经纪关系 B:会员-团体关系 C:委托代理关系 D:期货居间关系

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是 (　)

A:有关联关系的股东合计持股比例增加到5% B:单个股东的持股比例增加到3% C:有关联关系的股东合计持股比例增加到3% D:单个股东的持股比例增加到1%

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　)

A:报告权 B:决策权 C:经营权 D:知情权

下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是(　)

A:期货从业人员辞职 B:期货从业人员因身体原因暂时不能执业 C:期货从业人员死亡 D:期货从业人员被解聘

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当(　)提名并聘任 首席风险官。

A:由总经理 B:由董事长 C:根据公司章程的规定 D:由监事会

风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，下列行为合规的是(　)

A:审慎评估交易对手资质 B:收取超过履约保障需要的保证金 C:为客户提供融资服务 D:依照客户指令使用保证金