某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是( )。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 C:具有满足业务需要的技术系统 D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 根据上述资料,回答下列问题。
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。
A:融资或称卖空 B:融资或称买空 C:融券或称卖空 D:融券或称买空
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股
票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户.
根据以上资料,回答下列问题:
如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的()业务.
A:融资或称卖空 B:融资或称买空 C:融券或称卖空 D:融券或称买空
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。
A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
()是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A:客户信用资金账户 B:客户信用证券账户 C:客户信用交易担保资金账户 D:客户信用交易担保证券账户
下列可以担任证券公司独立董事的人员有()。
A:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 B:在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C:持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人 D:为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。
A:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B:在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C:持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
下列人员中至今不得担任证券公司的董事、监事或者经理的是( )。
A:李某2年前因犯贪污罪入狱,被解除某证券交易所负责人的职务 B:赵某3年前被解除某证券公司经理的职务 C:钱某1990年被解除某证券公司董事的职务 D:孙某1990年因违法被撤销注册会计师资格